【正文】 度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。（）A．30%；30%B．30%；50%C．50%：30%D．50%；50%17．期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議B．主持期貨交易所的日常工作C．根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分15．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A．3日B．5日C．10日D．30日13．期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。A．期貨交易所B．中國證監(jiān)會(huì)C．中國人民銀行D．國務(wù)院財(cái)政部門11．期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其職責(zé)的是（）。A．請(qǐng)求權(quán)B．追償權(quán)C．代位權(quán)D．質(zhì)押權(quán)9．在我國對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。A．20日B．30日C．2個(gè)月D．3個(gè)月7．客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A．隱瞞、欺詐和阻礙B．隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙C．拒絕、阻礙和隱瞞D．拒絕、欺詐和隱瞞5．期貨交易所的管理辦法由（）制定。A．錯(cuò)誤指令B．交易指令C．錯(cuò)誤信息D．交易信息3．境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合（）有關(guān)規(guī)定。)1．我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（）起施行。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款B．沒收違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的 罰款 C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款D．責(zé)令直接責(zé)任人員在 3 年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)第二篇：2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選歷年真題及答案解析期貨法律法規(guī)精選真題一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。A．效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認(rèn)才能生效B．無效C．可撤銷，因?yàn)?A 營業(yè)部欺詐張某D．有效，因?yàn)樵摵贤仙б?169．張某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A．期貨公司B．A 營業(yè)部C．期貨公司和 A 營業(yè)部D．孫某167．張某應(yīng)當(dāng)向（）提起訴訟。A．暫停、限制其部分業(yè)務(wù)B．直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格C．責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格D．對(duì)其出具警示函(二)張某與某期貨公司營業(yè)部 A 簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)該營業(yè)部從業(yè)人員孫某 的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場(chǎng)行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào) 查，張某發(fā)現(xiàn)該營業(yè)部還未取得營業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時(shí)所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。A．甲證券公司的全資期貨公司 B．甲證券公司控股的期貨公司C．與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D．與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司 164．假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）。A．凈資本不低于 12 億元B． 流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理 資金)的 120％C．除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不 高于凈資產(chǎn)的 10％D．凈資產(chǎn)不低于凈資本的 70％162．甲證券公司提出申請(qǐng)后，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)做出批 準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。在每題給出的 4 個(gè) 選項(xiàng)中，有 1 個(gè)或者 1 個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼 填入括號(hào)內(nèi))(一)甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過董事會(huì)同意，擬向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。()160．根據(jù)行賄對(duì)象的不同，實(shí)施同樣行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。()158．社會(huì)保障金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定擅自運(yùn)用資金的，對(duì)單位判處罰金，還 要對(duì)主管人員和直接負(fù)責(zé)人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行刑事處罰。()156．不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交 易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨交易所承擔(dān)。()154．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn) 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 70％，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn) 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120％。()152．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包 括已經(jīng)計(jì)入 “應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款” 科目的客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。()150．未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自 設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。()148．全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 準(zhǔn)備金最高余額。()146．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資 格。()144．證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用 不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階 段。()142．期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)物 交割總量，以防大量實(shí)物擠占交割庫。()140．申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不 需要通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。()138．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān) 制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享 有申訴等權(quán)利。()136．期貨公司董事會(huì)的職權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的。()134．客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi) 提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的有異議。()132．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。()130．公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事 會(huì)通過。()128．在召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)時(shí)，除了審議大會(huì)通知中所列事項(xiàng)外，也可對(duì)通知中 未列明的加急事務(wù)做出決議。()126．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所只能采取會(huì)員制組織形式。()124．期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。()122．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定D．不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查三、判斷是非題(本題共 40 個(gè)小題，每題 0．5 分，共 20 分。A．期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向B．期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生 重大影響的政策119．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì) 提交（）。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．交易記錄117．下列選項(xiàng)中，（）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管 監(jiān)控的規(guī)定。A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度115．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行 情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A．原因 B．對(duì)公司的影響 C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限113．當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程 序，采?。ǎ┚o急措施。A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能 力的負(fù)債項(xiàng)目加回B．除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以 調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說 明D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)l11．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A．凈資本不得低于人民幣 1500 萬元 B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 7％C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40％ D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 100％109．期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，具體做到（）。A．本公司客戶 B．非結(jié)算會(huì)員期貨公司C．非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司107．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（）。A．申請(qǐng)日前 3 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件105．非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）提出。A．控股 B．全資擁有 C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．具有長期合作關(guān)系 103．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶 101．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù) 的協(xié)作程序和規(guī)則。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自 被解除職務(wù)之日起滿 3 年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷 資格之日起已滿 5 年C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿 3 年D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或 者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自 該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿 3 年99．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。ǎ┎襟E。A．期貨公司除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨 公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事C．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人D．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理97．申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其 他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬 1 年的情形是（）。A．沒收違法所得，并處 3 萬元以下罰款 B．予以警告C．撤銷任職資格 D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格95．取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職 前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。甲的行為不構(gòu)成（）。但甲由于缺乏股票 知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá) 10 萬元。A．責(zé)令改正 B．給予警告 C．單處或者并處 3 萬元以下罰款 D．在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公示92．擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指（）。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)90．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn) 保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資 產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度88．期貨公司的下列人員中有權(quán)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的是（）。A．?dāng)M更換人事經(jīng)理 B．客戶發(fā)生透支、穿倉 C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形86．期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的 模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的（）滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．證券公司 B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所84．期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的情形包括（）。A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所 的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行B．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未 化解風(fēng)險(xiǎn) D．期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則中規(guī)定的其他情形82．發(fā)生（）重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利80．中國證監(jiān)會(huì)決定期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（）。A．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2／3 B．1／3 以上會(huì)員聯(lián)名提議C．理事會(huì)認(rèn)為必要 D．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 4／577．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．主持期貨交易所的日常工作B．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎(jiǎng) 懲C．?dāng)M訂期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告D．主持會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)會(huì)議75．下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A．中國證監(jiān)