【正文】 ）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。48．因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系（ ）的除外。A．不可抗力B．意外C．緊急遇險(xiǎn)D．他人責(zé)任【答案】A〖〗【圣才專家解析】參見(jiàn)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十條規(guī)定。49．下列屬于參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。A．年滿20周歲B．具有完全民事行為能力C．具有大專以上文化程度D．從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】B〖〗【圣才專家解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。50．在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（ ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨交易所B．期貨公司C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)證券登記結(jié)算公司【答案】A〖〗【圣才專家解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條第一款規(guī)定。51．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（ ）制定。A．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門D．國(guó)務(wù)院【答案】C〖〗【圣才專家解析】參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條第二款規(guī)定。52．下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A．期貨公司股東會(huì)作出決定后3個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B．期間公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)C．期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議D．期貨公司同股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。53．期貨公司股東、董事不得越過(guò)（ ）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官直接下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A．總經(jīng)理B．董事長(zhǎng)C．董事會(huì)D．董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)【答案】C〖〗【圣才專家解析】參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定。54．公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（ ）的規(guī)則。A．期貨交易所章程B．期貨交易所會(huì)員管理辦法C．期貨交易所交易細(xì)則D．期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨交易所管理辦法》第三十八條規(guī)定，股東大會(huì)會(huì)議的召開(kāi)及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。55．下列關(guān)于期貨公司報(bào)送資料的表述，錯(cuò)誤的是（ ）。A．期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)B．期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)C．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、閱讀報(bào)告等有關(guān)資料D．按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字【答案】D〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。56．下列屬于申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)任職資格必須具備的條件是（ ）。A．5年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷B．具有碩士學(xué)位C．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D．期貨從業(yè)人員資格【答案】C〖〗【圣才專家解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。57．根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（ ）。A．85%B．75%C．25%D．15%【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。58．侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（ ）確定管轄。A．侵權(quán)B．人民法院指定C．違約D．當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求【答案】D〖〗【圣才專家解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。59．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處（ ）。A．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款C．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款【答案】D〖〗【圣才專家解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。60．根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料應(yīng)向（ ）備案。A．公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B．公司住所地工商行政管理機(jī)關(guān)C．期貨交易所D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A〖〗【圣才專家解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條第四款規(guī)定，期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。第 44 頁(yè) 共 44 頁(yè)