【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，前3個(gè)會(huì)計(jì)持續(xù)盈利，或前3個(gè)會(huì)計(jì)至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。學(xué)習(xí)注意事項(xiàng)持續(xù)的學(xué)習(xí)時(shí)間和學(xué)習(xí)強(qiáng)度 考前一段時(shí)間要天天堅(jiān)持一定的學(xué)習(xí)時(shí)間 主要看教材 聽(tīng)懂是前提，適度做練習(xí)教材中的概念不要有盲點(diǎn) 理解中記憶 聽(tīng)課、看書和歸納 聽(tīng)課時(shí)間有限，抓住重點(diǎn) 多復(fù)習(xí)幾遍，歸納對(duì)比 注意速度訓(xùn)練，保證一定的熟練程度 試題量大，難度不大 基本的概念要清楚 掌握技巧，勇于放棄學(xué)習(xí)側(cè)重點(diǎn)期貨交易管理?xiàng)l例期貨投資者保障基金管理暫行辦法期貨交易所管理辦法期貨公司管理辦法期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法期貨從業(yè)人員管理辦法期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則中華人民共和國(guó)刑法修正案中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定一、期貨交易管理?xiàng)l例采集者退散總則期貨交易所期貨公司期貨交易基本規(guī)則期貨業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督管理法律責(zé)任附則總則從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨 變相期貨具備的條件：%的監(jiān)督管理國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取的措施期貨投資者保障基金期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)期貨公司違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)采取的措施高管人員違法違規(guī)時(shí)，證監(jiān)會(huì)采取的措施期貨公司涉及重大訴訟/5日內(nèi)法律責(zé)任期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較輕的違法期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員較重的違法期貨公司違法違規(guī)本文期貨公司欺詐客戶行為非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息操縱期貨交易價(jià)格交割倉(cāng)庫(kù)違法違規(guī)國(guó)有企業(yè)違反條例境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司期貨交易管理?xiàng)l例例題單選題，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處(C)的罰款。(B)組成。判斷題，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。(錯(cuò))%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(錯(cuò))，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯(cuò))，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。(對(duì))多選題(ACD)主體應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括(ACD)。%的期貨投資者保障基金管理暫行辦法重要內(nèi)容基金使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償保障基金的啟動(dòng)資金和后續(xù)資金構(gòu)成期貨交易所在季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)繳納基金可以暫停繳納保障基金的情況保障基金的資金運(yùn)用保障基金的補(bǔ)償原則對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償例題單選題(C)集中管理、統(tǒng)籌使用。(D)。判斷題。(錯(cuò))。(錯(cuò))，保障基金的收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(錯(cuò))，超過(guò)十萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。(對(duì))期貨交易所管理辦法設(shè)立、變更與終止會(huì)員制與公司制交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，提交的文件和材料期貨交易所章程期貨交易所交易規(guī)則期貨交易所的合并和分立期貨交易所的解散會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)、2/10日內(nèi)理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)理事會(huì)行使的職權(quán)會(huì)員理事和非會(huì)員理事理事長(zhǎng)行使的職權(quán)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議、總經(jīng)理、總經(jīng)理職權(quán)公司制期貨交易所股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)股東大會(huì)行使的職權(quán)董事會(huì)行使的職權(quán)董事長(zhǎng)行使的職權(quán)獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書總經(jīng)理是法定代表人、總經(jīng)理行使的職權(quán)監(jiān)事會(huì)會(huì)員管理會(huì)員應(yīng)當(dāng)是企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織取得會(huì)員資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利會(huì)員制期貨交易所會(huì)員履行的義務(wù)全員結(jié)算制度或會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金有價(jià)證券充抵保證金結(jié)算擔(dān)保金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金會(huì)員承擔(dān)違約責(zé)任，保證金不足時(shí)期貨交易所采取的臨時(shí)處置措施期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況監(jiān)督管理高管不得在任何營(yíng)利性組織中兼職不得從事期貨交易期貨交易所的報(bào)告義務(wù)重大事項(xiàng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告證監(jiān)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)處置措施督察員期貨交易所管理辦法例題單選題，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。A: 董事會(huì)B: 理事會(huì)C: 總經(jīng)理D: 理事長(zhǎng)參考答案:[B]，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行()管理。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場(chǎng)D: 計(jì)劃參考答案:[B]第三篇：2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理歸納期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)整理歸納第一部分 行政法規(guī)期貨交易所期貨交易的原則：公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)守信。期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國(guó)務(wù)院或者證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。證監(jiān)會(huì)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。《期貨交易管理?xiàng)l例》是國(guó)務(wù)院制定，2007年4月15日?qǐng)?zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會(huì)制定。期交所設(shè)立要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊(cè)，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負(fù)責(zé)人由證監(jiān)會(huì)任免。其負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)人員如有因違法違紀(jì)被解除職務(wù)或取消資格的，要超過(guò)5年才能在交易所任職。交易所的職責(zé)：提供場(chǎng)所，設(shè)施，服務(wù)。設(shè)計(jì)合約，安排上市。發(fā)布市場(chǎng)信息。制定交易規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。提供集中履約擔(dān)保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后才行。交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。分級(jí)結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種。交易所的收益要首先用于保證交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和完善。期貨公司設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。除了可以申請(qǐng)境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，還能申請(qǐng)境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。不得從事自營(yíng)或變相自營(yíng)業(yè)務(wù)，以及對(duì)外擔(dān)保和融資。報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)：變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化都是2個(gè)月做決定。成立后3個(gè)月不開(kāi)業(yè)或者無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上都要注銷許可證。期貨交易的規(guī)則在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會(huì)員。交易所對(duì)應(yīng)的都是會(huì)員，期貨公司對(duì)應(yīng)的都是客戶。下列單位和個(gè)人不能參與期貨交易：國(guó)家機(jī)關(guān)跟事業(yè)單位；證監(jiān)會(huì)、交易所、協(xié)會(huì)、保證金存管機(jī)構(gòu)的工作人員?？蛻敉ㄟ^(guò)書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達(dá)交易指令。交易所要及時(shí)發(fā)布成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)、最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)和其他應(yīng)該公布的即時(shí)行情。嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨公司對(duì)客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。交易所收費(fèi)項(xiàng)目，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定發(fā)布。交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定，不得參與期貨交易。會(huì)員違約：先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。如果是分級(jí)結(jié)算的交易所應(yīng)先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用會(huì)員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金和交易所自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償?？蛻暨`約：先以客戶保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)客戶追償。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保資格由銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。國(guó)企進(jìn)行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒(méi)收違法所得，15倍罰款，違法所得不足10萬(wàn)的，罰款1050萬(wàn)。對(duì)直接負(fù)責(zé)人給予降級(jí)或開(kāi)除的紀(jì)律處分。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準(zhǔn)。境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿20萬(wàn)的處20萬(wàn)100萬(wàn)的罰款。直接負(fù)責(zé)人處110萬(wàn)的罰款。期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)是自律性組織，權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，章程由會(huì)員大會(huì)制定報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。設(shè)理事會(huì)，按照章程規(guī)定進(jìn)行選舉。協(xié)會(huì)只能給予紀(jì)律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利。負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理和撤銷工作。監(jiān)督管理證監(jiān)會(huì)有權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進(jìn)行封存。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定。保證金安全存管監(jiān)控制度由證監(jiān)會(huì)建立健全。保證金要每日稽核（監(jiān)控中心——有問(wèn)題報(bào)證監(jiān)會(huì)）。證監(jiān)會(huì)要對(duì)期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例。不符合要求的對(duì)董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅、不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗(yàn)收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會(huì)可限制其股東權(quán)利。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進(jìn)或者更換。證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就310萬(wàn)罰款，直接負(fù)責(zé)人15萬(wàn)罰款。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項(xiàng)，期貨公司及其股東或者實(shí)際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。法律責(zé)任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員、收取手續(xù)費(fèi)、使用分配收益和沒(méi)有建立相關(guān)制度、沒(méi)有履行相關(guān)報(bào)告義務(wù)的責(zé)令改正、給予警告、沒(méi)收違法所得。對(duì)直接責(zé)任人110萬(wàn)罰款并紀(jì)律處分。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營(yíng)，涂改資料，任用沒(méi)從業(yè)資格的等沒(méi)收違法所得13倍罰款，不足10萬(wàn)，1030萬(wàn)罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人15萬(wàn)罰款。交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)，1050萬(wàn)罰款。對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處110萬(wàn)罰款。期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險(xiǎn)揭示書，虛假信息沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)，1050萬(wàn)罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人110萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，取消從業(yè)資格。交割倉(cāng)庫(kù)違規(guī)：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)1050萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人110萬(wàn)。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)）未盡責(zé)：沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，15倍罰款，直接負(fù)責(zé)人310萬(wàn)。內(nèi)幕交易：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)1050萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人330萬(wàn)。操縱價(jià)格：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足20萬(wàn)20100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人110萬(wàn)。非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足20萬(wàn)20100萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人110萬(wàn)。境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿20萬(wàn)的處20萬(wàn)100萬(wàn)的罰款。直接負(fù)責(zé)人處110萬(wàn)的罰款。期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)、參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會(huì)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門制定報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 目的：在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力的情況下補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金?；I集原則：取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)。管理和運(yùn)用的原則：公開(kāi)、合理、有效。使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實(shí)行比例賠償。保障基金由證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。啟動(dòng)資金：%繳納形成。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實(shí)施一個(gè)月內(nèi)繳納。后續(xù)資金來(lái)源：%繳納。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個(gè)工作日繳納后續(xù)資金，同時(shí)幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會(huì)捐贈(zèng)。繳納比例都是證監(jiān)會(huì)規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部指定機(jī)構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國(guó)債、中央銀行的票據(jù)、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準(zhǔn)。同時(shí)獨(dú)立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部報(bào)告。保障基金財(cái)政部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)管：收支和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管：對(duì)其使用情況定期核查。同時(shí)證監(jiān)會(huì)定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。保障基金的使用：個(gè)人：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)90% 機(jī)構(gòu)：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補(bǔ)償。機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義投資的按機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補(bǔ)償后可以依