期貨法律法規(guī)必考知識點總結(編輯修改稿)
2024-11-25 08:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 董事 最多可在 2家公司任 獨立董事 1公司用 境外 人士任 經(jīng)理層 ， =30% 1董事長、總經(jīng)理、首席風險官不能履行職責， 找人代為履 行，3日 內(nèi)報 派出機 構， 代履行時間 不得超過 6個月 1董事長、總經(jīng)理 離任 ， 3個月內(nèi) 交審計報告 證監(jiān)會 和 派出 1設立 公司 、申請 金融經(jīng)紀業(yè)務資格 2個月 風險報告 設立 營業(yè)部 3個 月風險報告 1證券公司保存業(yè)務憑據(jù)、單據(jù) =5年 1證券公司 每半年 向 派出機構 報送 合規(guī)檢查報告 發(fā)生 重大事件 ， 2日內(nèi) 報 派出機構 1證券公司 合規(guī) 、 審慎經(jīng)營的原則 執(zhí)行： 介紹業(yè)務規(guī)則 、 內(nèi)部控制 、 合規(guī)檢查 等制度 1從業(yè)人員辭職、死亡等 10日 內(nèi)報 協(xié)會 協(xié)會要懲戒從業(yè)人員 10日內(nèi) 報 證監(jiān)會 和 派出 1從業(yè)人員連續(xù) 2年未執(zhí)業(yè)要參加后續(xù)培訓 從業(yè)人員 自律管理 的具體 辦法 由 協(xié)會制訂 ， 證監(jiān)會核準 2申請設立交易所 不需要交 （ 理事會、董事會、監(jiān)事會以外的 ）高管及親屬的名單及簡歷 2公司借入次級債務可按規(guī)
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