【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 30 個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30 個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒(méi)收違法所得，并處3 萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。 個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5 年。，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20 個(gè)工作日。，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。，應(yīng)當(dāng)提前30 日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1 月20 日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。 年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。55.第四篇：期貨法律法規(guī)第一部分1.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù) 格申請(qǐng)之日起 3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。3.《期貨交易管理?xiàng)l例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。，期貨交易所應(yīng)先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。“變更注冊(cè)資本”，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。第二部分，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。：(一)期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)；獨(dú)立董事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過(guò)；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。：有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。，作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，在近3年內(nèi)沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)贏利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：1．主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；3．檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。會(huì)員臨時(shí)大會(huì)召開(kāi)的情形：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3。1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；理事會(huì)認(rèn)為必要。，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)：，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會(huì)員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。 理事會(huì)每半年召開(kāi)一次，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。，提交前 ——前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合符合標(biāo)準(zhǔn)。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格——前6個(gè)月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。期貨公司董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告。《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（3日內(nèi)報(bào)期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定?！镀谪浌竟芾磙k法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元?！镀谪浌竟芾磙k法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書；②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)?！镀谪浌径?、監(jiān)事和