【正文】 財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。%計提風(fēng)險保證金。、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。，30日內(nèi)刊登說明。、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。：年后4個月。：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務(wù)報告）。對外投資不超過凈資產(chǎn)。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。第三部分、第四部分1.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當承擔賠償責(zé)任。第十六條 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借人的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本?！镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，申請前兩個月風(fēng)險監(jiān)管指標符合標準。(試行)》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員，期貨投資咨詢機構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他機構(gòu)。、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，代履行職責(zé)6個月，三日內(nèi)報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu) ，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選：①向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；②拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果；③擅離職守，造成嚴重后果；④1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；⑤累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分；⑥對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負有責(zé)任；⑦中國證監(jiān)會認定的其他情形。、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責(zé)人，營業(yè)部負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的職務(wù)人員 、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。會員臨時大會召開的情形：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3。：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。 年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。董事長不得兼任總經(jīng)理。 億元人民幣；經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金 年。、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1 年。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。申請設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當不低于人民幣10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15 億元。期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起 30 個 工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。 1 人，副總經(jīng)理若干人。 2 年內(nèi)，任何期貨公 司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，名推薦人的書面推薦意見； 2 、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)，向中 國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告 30%。推薦人 應(yīng)當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾 推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表 明確的推薦意見。 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用 記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形； 。乃書于紙上。，應(yīng)當提前30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5 個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。，近2 年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；，應(yīng)當于決定之日起10 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。 日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。 年內(nèi)累計3 次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2 年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。每年召開一次。 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。乙酉年七月初七。第一篇：Dcbuniw期貨法律法規(guī)時間七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。嘯之記。、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5 年以上經(jīng)驗；申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備 年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格?；蛘邚氖碌钠谪洏I(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10 個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10 日前通知會員 人，副董事長1 至2 人。公司應(yīng)當在接到報告之日起5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。畢而臥。應(yīng)當自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)向其住所 地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。推薦人每年最多只能推薦 3 人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨 立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5 個工作日內(nèi) 向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。應(yīng)當提前 30 日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所 地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。自取得任職資格之日起 30 個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并 經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。 年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；。推薦人應(yīng)當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，2 名推薦人的書面推薦意見；、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起5 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告%。 年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 人，副總經(jīng)理若干人。、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起30 個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。55.第四篇：期貨法律法規(guī)第一部分1.《期貨交易管理條例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風(fēng)險準備金、自有資金代為承擔違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免