【正文】 85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊資本1億元），申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。70.《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況?！镀谪浌竟芾磙k法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。期貨公司董事、高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對報告簽署確認(rèn)意見。1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認(rèn)為必要。；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。/ 19第二篇：期貨法律法規(guī)第一部分1.《期貨交易管理條例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。對單位行賄罪的對象是單位，而本題中對象是甲，不構(gòu)成對單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內(nèi)幕信息獲得利益，并沒有操縱期貨交易價格的行為，也不構(gòu)成操縱期貨交易價格罪?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第六十七條的規(guī)定?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第三十九條的規(guī)定：【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定?！窘馕觥科谪浗灰姿鶗T應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定。【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十五條的規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職權(quán)?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浗灰姿芾磙k法》第三十/ 19四條規(guī)定和第二十八條規(guī)定。【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(二)擬更換董事長、總經(jīng)理；(三)財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構(gòu)是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)?！窘馕觥緽項為期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部需要提交的材料。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?！窘馕觥慷聲枪局破谪浗灰姿墓蓶|大會的常設(shè)機構(gòu)，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第九條規(guī)定，期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查?！窘馕觥科谪浌镜膹臉I(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。【解析】當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送?！窘馕觥科谪浗灰姿鶓?yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。 。根據(jù)該案例，回答以下問題：（）。（）、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。（）。（），管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。（），期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（），可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。、董事會通過的制度和決議 《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。 《期貨交易管理條例》規(guī)定的職能外，還應(yīng)履行《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的下列（）職能。并向會員大會報告工作、決算報告，提交會員大會通過 （）組成。 （）。 ，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定（）。、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。 （）條件時，其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。 、人員、經(jīng)營場所等分開隔離，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（）。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，監(jiān)事對期貨公司的經(jīng)營情況享有（）。／3以上會員 （）。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（）元以下罰款。（）；3 ；5 ；4 ；5 ，下列說法正確的是（）。 ，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。（）A．3；3 ；5 ；7 ；10 ，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求持有5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A．職工福利 C．股東分紅 、設(shè)施的運行和改善11．期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．暫停交易B．調(diào)整漲跌停板幅度 C．降低保證金比例D．按一定原則平倉3．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A．10％％％％4．期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A．3 12．期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。（）％；30％％；50％ ％；30％％；50％，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為()。 、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過，副主席若干，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時間不得超過個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至個交易日。 ，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。，其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。 《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告。 、設(shè)備、資金證明文件及情況說明 ，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。/ 19，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德 ，或者禁入期已經(jīng)屆滿、期貨從業(yè)資格《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。 （）。 、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為。（）。 （）、分立、解散和清算的方案 、住所或者營業(yè)場所的方案 ，聘任和解聘工作人員 （）。 、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù) （）職權(quán)。 三、判斷是非題(本題共40個小題，共20分。（），應(yīng)當(dāng)向工商登記機構(gòu)提交申請材料。（）、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。（）。（）。理事長可以兼任總經(jīng)理。 “信息費”的行為構(gòu)成（）。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示?！窘馕觥科谪浌局兄挥泄芾砣藛T和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)以及期貨投資咨詢機構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工/ 19作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十一條規(guī)定，在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。理事長會議和常設(shè)理事會在會員制期貨交易所中根本不存在?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十條的規(guī)定，具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；(二)專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(三)當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。【解析】《期貨公司管理辦法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，也可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東?！窘馕觥繀⒁姟镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式?！窘馕觥坷硎聲蓵T理事和非會員理事組成?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向