【正文】 85.《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。（申請全面結算業(yè)務資格：注冊資本1億元），申請日前3個會計中，至少1年贏利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。70.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。期貨公司董事、高級管理人員、財務負責人應當對報告簽署確認意見。1/3以上會員聯(lián)名提議；理事會認為必要。；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。/ 19第二篇：期貨法律法規(guī)第一部分1.《期貨交易管理條例》第八條，結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。對單位行賄罪的對象是單位，而本題中對象是甲，不構成對單位行賄罪；乙的行為只是利用甲告訴他的內幕信息獲得利益，并沒有操縱期貨交易價格的行為，也不構成操縱期貨交易價格罪。【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第十一條規(guī)定，按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事其他期貨業(yè)務的，還應當取得相應的業(yè)務資格?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第六十七條的規(guī)定。【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定：【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十三條的規(guī)定?！窘馕觥科谪浗灰姿鶗T應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浗灰姿芾磙k法》第八條規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十五條的規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職權?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浗灰姿芾磙k法》第三十/ 19四條規(guī)定和第二十八條規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構有權采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)。【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施；(二)擬更換董事長、總經(jīng)理；(三)財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構?！窘馕觥緽項為期貨公司申請設立營業(yè)部需要提交的材料?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據(jù)非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應當建立保證金管理制度?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告?！窘馕觥慷聲枪局破谪浗灰姿墓蓶|大會的常設機構，理事會是會員制期貨交易所會員大會的常設機構。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。【解析】《期貨公司管理辦法》第九條規(guī)定，期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到5％的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查?！窘馕觥科谪浌镜膹臉I(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔?！窘馕觥慨斪陨砝婊蛘呦嚓P方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送?！窘馕觥科谪浗灰姿鶓敯凑帐掷m(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。 。根據(jù)該案例，回答以下問題：（）。（）、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。（）。（），管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。（），期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（），可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。、董事會通過的制度和決議 《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。 《期貨交易管理條例》規(guī)定的職能外，還應履行《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的下列（）職能。并向會員大會報告工作、決算報告，提交會員大會通過 （）組成。 （）。 ，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定（）。、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利《期貨交易所管理辦法》，關于頒布此條例的目的，下列說法正確的是（）。 （）條件時，其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。 、人員、經(jīng)營場所等分開隔離，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（）。結算擔保金包括（）?！豆痉ā返囊?guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，監(jiān)事對期貨公司的經(jīng)營情況享有（）。／3以上會員 （）。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）元以下罰款。（）；3 ；5 ；4 ；5 ，下列說法正確的是（）。 ，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。（）A．3；3 ；5 ；7 ；10 ，股東應當具有中國法人資格，要求持有5％以上股權的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的，或有負債低于凈資產(chǎn)的，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A．職工福利 C．股東分紅 、設施的運行和改善11．期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．暫停交易B．調整漲跌停板幅度 C．降低保證金比例D．按一定原則平倉3．期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。A．10％％％％4．期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。A．3 12．期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。（）％；30％％；50％ ％；30％％；50％，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到以上的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為()。 、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過，副主席若干，限制結算會員的結算業(yè)務范圍的，應當于（）內報告中國證監(jiān)會。、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過個交易日；案情復雜的，可以延長至個交易日。 ，應當經(jīng)（）批準。，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后的（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。 《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應當向中國證監(jiān)會及時報告。 、設備、資金證明文件及情況說明 ，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風險監(jiān)管指標標準。/ 19，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德 ，或者禁入期已經(jīng)屆滿、期貨從業(yè)資格《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構的是（）。 （）。 、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。（）。 （）、分立、解散和清算的方案 、住所或者營業(yè)場所的方案 ，聘任和解聘工作人員 （）。 、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務 （）職權。 三、判斷是非題(本題共40個小題，共20分。（），應當向工商登記機構提交申請材料。（）、費用、貨款和稅金等款項，可以用有價證券充抵的金額支付。（）。（）。理事長可以兼任總經(jīng)理。 “信息費”的行為構成（）。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示?！窘馕觥科谪浌局兄挥泄芾砣藛T和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業(yè)務、經(jīng)營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工/ 19作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司100％股權的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第五十一條規(guī)定，在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。理事長會議和常設理事會在會員制期貨交易所中根本不存在。【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條的規(guī)定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。保證金管理制度應當包括下列內容：(一)向會員收取保證金的標準和形式；(二)專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；(三)當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法?！窘馕觥孔C券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)督管理和相關自律性組織的自律管理?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第五十一條規(guī)定，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標明“期貨交易所”字樣，也可以標明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東?！窘馕觥繀⒁姟镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第五條、第六條的規(guī)定。【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式?！窘馕觥坷硎聲蓵T理事和非會員理事組成?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權：(一)檢查期貨交易所財務；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；(三)向