【文章內容簡介】 六）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人未經批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的，拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 　　第七十一條　期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證： （一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；（二）在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報的；（六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的；（九）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。任何單位或者個人編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 　　第七十二條　期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得。 　　第七十三條　期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。 　　第七十四條　任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 　　第七十五條　交割倉庫有本條例第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 　　第七十六條　國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。 　　第七十七條　境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 　　第七十八條　任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 　　第七十九條　期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。 　　第八十條　會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。 　　第八十一條任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。 　　第八十二條　國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。 　　第八十三條　違反本條例規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。 　　第八十四條　 對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務院期貨監(jiān)督管理機構決定；涉及其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當會同其他有關部門處理；屬于其他有關部門法定職權的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當移交其他有關部門處理。 第八章　附　則第八十五條　本條例下列用語的含義：（一）期貨合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。根據合約標的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。商品期貨合約的標的物包括農產品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產品；金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數(shù)產品。（二）期權合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。（三）保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。（四）結算，是指根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易盈虧狀況進行的資金清算和劃轉。（五）交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。（六）平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。（七）持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。（八）持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。（九）倉單，是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。（十）漲跌停板，是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。（十一）內幕信息，是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。（十二）內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。 　　第八十六條　國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。 　　第八十七條　境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構，以及境外期貨經營機構在境內設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。 　　第八十八條　在期貨交易所之外的國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的交易場所進行的期貨交易，依照本條例的有關規(guī)定執(zhí)行。 　　第八十九條　任何機構或者市場，未經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨交易：（一）為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的；（二）實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標的額20％的。本條例施行前采用前款規(guī)定的交易機制或者具備前款規(guī)定的交易機制特征之一的機構或者市場，應當在國務院商務主管部門規(guī)定的期限內進行整改。 　　第九十條　不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監(jiān)督管理，不適用本條例。 　　第九十一條　 本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。期貨投資者保障基金管理暫行辦法 中國證券監(jiān)督管理委員會令 第38號 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》已經中國證券監(jiān)督管理委員會和財政部審議通過，現(xiàn)予公布，自2007年8月1日起施行。 中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林 中華人民共和國財政部部長： 金人慶 二○○七年四月十九日總 則第一條 為保護期貨投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 　　第二條 期貨投資者保障基金（以下簡稱保障基金）是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。 　　第三條 期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。 　　第四條 保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。 　　第五條 保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。 　　第六條 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。 　　第七條 保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。 保障基金的籌集第八條 保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。 　　第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來源包括： （一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納； 　?。ㄈ┍Ｕ匣鸸芾頇C構追償或者接受的其他合法財產。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。 　　第十條 期貨交易所應當在本辦法實施之日起1個月內，將應當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。 　　第十一條 有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額達到8億元人民幣；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調整確定。 　　第十二條 鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金。 保障基金的管理和監(jiān)管第十三條中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。 　　第十四條 對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。 　　第十五條 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。 　　第十六條保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財