期貨從業(yè)法律法規(guī)資格易錯(cuò)題(編輯修改稿)
2025-04-21 04:07 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。2 . 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列()紀(jì)律處分。 A： 訓(xùn)誡 B： 公開譴責(zé) C： 暫停期貨從業(yè)人員資格3個(gè)月至6個(gè)月 D： 撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 正確答案是：A,B正確答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十七條至四一卜條規(guī)定，協(xié)會(huì)對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：(一)訓(xùn)誡；(二)公開譴責(zé)；(三)暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至l2個(gè)月；(四)撤銷期貨從業(yè)人員資格并住3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請；(五)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。5 . 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施。 A： 責(zé)令改正 B： 監(jiān)管談話 C： 出具警示函 D： 禁止離開國境 正確答案是：A,B,C正確答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。 13 . 期貨交易所結(jié)算會(huì)員由()組成。 A： 一般結(jié)算會(huì)員 B： 特別結(jié)算會(huì)員 C： 交易結(jié)算會(huì)員 D： 全面結(jié)算會(huì)員 正確答案是：B,C,D正確答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。15 . 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。 A： 申請日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) B： 公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 C： 業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng) D： 未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 正確答案是：B,C正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請沒立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)與具備下列條件：(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；(二)申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(四)公司治理和內(nèi)部控制制度符合仃關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(六)業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)。 19 . 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行()，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交
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