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期貨從業(yè)法律法規(guī)考試復習資料(編輯修改稿)

2024-10-05 22:16 本頁面
 

【文章內容簡介】 事中間介紹業(yè)務,對此,期貨公司首席風險官王某應當針對性監(jiān)督檢 查 的事項有()。 ABCD A: 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形 B: 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風險 C: 是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則 D: 在辦理開戶、行情和交 易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面,與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定 頁碼: 88;難易度:中;解析: 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二十一條。對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司,除第二十條所列事項外,首席風險官還應當監(jiān)督檢 查 以下事項: (一 )是否存在非法委托或者超范圍委托等情形; (二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié),期貨公司期貨法律法規(guī) 6 是否有效控制風險; (三 )是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則,在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客 戶投訴的接待處理等方面,與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定 。 42. 下列情形之一的,不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格()。 ACD A: 因違法行為被解除職務的期貨公司董事,自被解除職務之日 起未逾 5年 B: 因違紀行為被撤銷資格的律師,自被撤銷資格之日 起已逾 5年,但未逾 7年 C: 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期滿未逾 3年 D: 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日 起未逾 2年 頁碼: 71;難易度: 中 ;解析: 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》 第 19條。 B應是因違紀行為被撤銷資格的律師,自被撤銷資 格之日 起“未逾 5年” 。 43. 客戶可以通過()方式向期貨公司下達交易指令。 ABCD A: 書面 B: 電話 C: 互聯(lián)網(wǎng) D: 國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式 頁碼: 9;難易度:易;解析: 《期貨交易管理條例》第二十七條??蛻艨梢酝ㄟ^書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或 者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達交易指令 。客戶的交易指令應當明確、全面。 44. 下列機構,()違背受托義務, 擅 自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),情節(jié)嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責 的主管人員和其他直接責任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金。 ABCD A: 商業(yè)銀行 B: 證券交易所、期貨交易所 C: 證券公司、期貨經(jīng)紀公司 D: 保險公司或其他金融機構 頁碼: 133;難易度:易;解析: 《中華人民共和國刑法修正案》第七點 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利, 挪用本單位或者客戶資金的,依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰 。 45. 期貨公司的關聯(lián)人,不得從事的行為有()。 ABCD 期貨法律法規(guī) 6 A: 損害 期貨公司合法權益 B: 挪用客戶保證金 C: 占用期貨公司資產(chǎn) D: 濫用權利 頁碼: 48;難易度:易;解析: 《期貨公司管理辦法》第 4條。期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人不得濫用權利,不得占用期貨公司的資產(chǎn) 或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn),不得損害期貨公司、客戶的合法權益 。 46. 證券公司申請期貨介紹業(yè)務資格,應當具備的條件有()。 ABCD A: 申請 日 前 6個月各 項風險控制指標符合規(guī)定標準 B: 已建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C: 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng) D: 已建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控 制、風險隔離及合規(guī)檢 查 等制度 頁碼: 107108;難易度: 中 ;解析: 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合下列條件: ()申請日前 6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準; (二)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度; (三 )全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員 分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前 2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準; (四)配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少有 5名、擬開展介紹業(yè) 務的營業(yè)部至少有 2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員; (五 )已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢 查 等制度; (六 )具有滿足業(yè)務需 要的技術系統(tǒng); (七 )中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 。 47. 期貨公司破產(chǎn)或者清算時,()不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 AB A: 客戶的保證金 B: 客戶沖抵保證金的其他資產(chǎn) C: 期貨公司的備付金 D: 期貨公司的風險準備金 頁碼: 61;難易度:易;解析: 《期貨公司管理條例》第 69條。期貨公司破產(chǎn)或者清算時 ,客戶的保證金和充抵保 證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn) 。 48. 下列關于期貨從業(yè)人員自律管理的表述,錯誤的有()。 AB 期貨法律法規(guī) 6 A: 從業(yè)人員可以參與期貨交易 B: 從業(yè)人員可以以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 C: 從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D: 從業(yè)人員不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 頁碼: 120;難易度: 中 ;解析: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十一條、十二條,從業(yè)人員不得已個人或者其他人名義參與期貨交易, 期貨公司從業(yè)人員不得已個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 。 49. 以下關于期貨公司營業(yè) 部負責人的表述中,正確的有()。 CD A: 期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人 B: 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任營業(yè)部負責人職務時,需要重新申請任職資格 C: 申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請 D: 期貨公司營業(yè)部負責人離任的,其任職資格自離任之日 起自動失效 頁碼: 7375;難易度: 中 ;解析: 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條、第三十三條、第三十四條、第三十六條 期貨公司營業(yè)部負責人不可以兼任其他營業(yè) 部負責人。取得經(jīng)理層人員 任職資格的人員,擔任營業(yè)部負責人職務時,不需要重新申請任職資格 。 50. 期貨交易所解散的情形包括()。 ABC A: 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 B: 會員大會或者股東大會決定解散 C: 中國證監(jiān)會決定關閉 D: 期貨交易所虧損 頁碼: 3334;難易度:易;解析: 第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散:(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;(二 )會員大會或者股東大會決定解散;(三 )中國證監(jiān)會決定關閉 . 期 貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的,由中國監(jiān)會批準。 51. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當() 。 AB A: 堅持期貨市場的公開、公平、公正原則 B: 自覺抑制不正當交易和商業(yè)賄賂 C: 從事不正當交易行為和不正當競爭 期貨法律法規(guī) 6 D: 為維護期貨公司的利益而損害客戶的利益 頁碼: 119, 120;難易度:易;解析: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第五條?從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公 開 、公平、公正原則,自覺抑制不正當交易和商業(yè)賄賠, 不得從事不正當交易行為和不正當競爭,維護期貨交易各方的合法權益 。 52. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》,下列選項中,屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格條件的有()。 BC A: 申請日前 1個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B: 具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度,并 有效執(zhí)行 C: 具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 D: 高級管理人員近 1年內未受過刑事處罰 頁碼: 50;難易度: 中 ;解析: 《期貨公司管理辦法》第十二條申請日前 2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。高級管理人員近 2年內未受過刑事處罰 。 53. 根據(jù)《期貨交易管理條例》,國務院期貨監(jiān)督管理機構對()的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。 ABCD A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 期貨經(jīng) 營機構 D: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 頁碼: 14;難易度:易;解析: 《期貨交易管理條例》第 57條 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的 董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員,實行資格管理制度 。 54. 出現(xiàn)下列()情形時,經(jīng)有關部門批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。 ABC A: 保障基金總額達到 8億元人民幣 B: 期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力 C: 期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力 D: 保障基金總額達到 6億元 人民幣 頁碼: 28;難易度:易;解析: 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條 有下列情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金:(一)保障基金總額達到 8億元人民幣 。(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)期貨法律法規(guī) 6 市場風險或者不可抗力 。 55. 期貨從業(yè)人員受到機構處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的,機構應當于()起 10個工作 日 內 向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。 AC A: 做出處分決定之日 B: 準備做處分決定之日 C: 知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調 查 處理事項之日 D: 該從業(yè)人員違法違規(guī)被調 查 處理事項之日 頁碼: 123;難易度: 中 ;解析: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條 期貨從業(yè)人員受到機構處分,或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調 查 處理的,機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調 查 處理事項之日起 10個工作日內向協(xié)會報告 。 56. 根據(jù)《期貨交易管理條例》,下列表述正確的是()。 ABCD A: 從事期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。 B: 禁止欺詐、內 幕 交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 C: 禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構 批準的期貨交易場所之外進行期貨交易,禁止變相期貨交易。 D: 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 頁碼: 3;難易度:易;解析: 第三條從事期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、 內幕 交易和操縱期貨交易價格等違法行為。第四條期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。 禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易,禁止變相期貨交易。第五條 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 國務院期貨監(jiān) 督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權,履行監(jiān)督 管理職責 。 57. 下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷期貨從業(yè)資格的情形有()。 ABC A: 期貨從業(yè)人員辭職 B: 期貨從工業(yè)人員被解聘 C: 期貨從業(yè)人員死亡 D: 期貨從業(yè)人員請長假 頁碼: 82;難易度:易;解析: 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、期貨法律法規(guī) 6 被解聘或者死亡的,機構應當自上述情形發(fā)生之日起 10 個工作日內向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷 的,由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員 的從業(yè)資格 。 58. 以下說法中錯誤的有()。 BC A: 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B: 證券公司保存有關期貨介紹業(yè)務的文件資料的期限不得少于 10年 C: 證券公司不得介紹其控股股東、實際控制人在期貨公司開 戶 D: 證券公司從事期貨介紹業(yè)務的,應當建立完備的協(xié)助開 戶制度 頁碼: 110, 111;難易度: 中 ;解析: 關于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的通知 第十九條、第二十條、第二十二條、第二十五條。證券公司保存有關期貨介紹業(yè)務的文件資料的期限不得少于 5年。 證券公 司介紹其控股股東、實際控制人等到期貨公司開戶的 ,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信 息披露義務。 59. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,下列不屬于期貨從業(yè)人員的有()。 AB A: 非專業(yè)的期貨投資者 B: 做套期保值的個體經(jīng)營者 C: 期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 D: 期貨交易所的非期 貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員 頁碼: 8081;難易度:易;解析: 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條。本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指:(一 )期貨公司的管理人員和 專業(yè)人員; ( 二 )期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(三 )期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專
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