【文章內容簡介】 事中間介紹業(yè)務，對此，期貨公司首席風險官王某應當針對性監(jiān)督檢 查 的事項有（）。 ABCD A： 是否存在非法委托或者超范圍委托等情形 B： 在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險 C： 是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則 D： 在辦理開戶、行情和交 易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定 頁碼： 88；難易度：中；解析： 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二十一條。對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢 查 以下事項： （一 )是否存在非法委托或者超范圍委托等情形； (二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司期貨法律法規(guī) 6 是否有效控制風險； （三 )是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客 戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定 。 42. 下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格（）。 ACD A： 因違法行為被解除職務的期貨公司董事，自被解除職務之日 起未逾 5年 B： 因違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日 起已逾 5年，但未逾 7年 C： 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3年 D： 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日 起未逾 2年 頁碼： 71；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》 第 19條。 B應是因違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資 格之日 起“未逾 5年” 。 43. 客戶可以通過（）方式向期貨公司下達交易指令。 ABCD A： 書面 B： 電話 C： 互聯(lián)網(wǎng) D： 國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式 頁碼： 9；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第二十七條?？蛻艨梢酝ㄟ^書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或 者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令 。客戶的交易指令應當明確、全面。 44. 下列機構，（）違背受托義務， 擅 自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責 的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。 ABCD A： 商業(yè)銀行 B： 證券交易所、期貨交易所 C： 證券公司、期貨經(jīng)紀公司 D： 保險公司或其他金融機構 頁碼： 133；難易度：易；解析： 《中華人民共和國刑法修正案》第七點 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利， 挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰 。 45. 期貨公司的關聯(lián)人，不得從事的行為有（）。 ABCD 期貨法律法規(guī) 6 A： 損害 期貨公司合法權益 B： 挪用客戶保證金 C： 占用期貨公司資產(chǎn) D： 濫用權利 頁碼： 48；難易度：易；解析： 《期貨公司管理辦法》第 4條。期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產(chǎn) 或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權益 。 46. 證券公司申請期貨介紹業(yè)務資格，應當具備的條件有（）。 ABCD A： 申請 日 前 6個月各 項風險控制指標符合規(guī)定標準 B： 已建立客戶交易結算資金第三方存管制度 C： 具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng) D： 已建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控 制、風險隔離及合規(guī)檢 查 等制度 頁碼： 107108；難易度： 中 ；解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件： ()申請日前 6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準； （二）已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度； （三 )全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員 分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前 2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準； （四）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有 5名、擬開展介紹業(yè) 務的營業(yè)部至少有 2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員； （五 )已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢 查 等制度； (六 )具有滿足業(yè)務需 要的技術系統(tǒng)； （七 )中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 。 47. 期貨公司破產(chǎn)或者清算時，（）不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 AB A： 客戶的保證金 B： 客戶沖抵保證金的其他資產(chǎn) C： 期貨公司的備付金 D： 期貨公司的風險準備金 頁碼： 61；難易度：易；解析： 《期貨公司管理條例》第 69條。期貨公司破產(chǎn)或者清算時 ，客戶的保證金和充抵保 證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn) 。 48. 下列關于期貨從業(yè)人員自律管理的表述，錯誤的有（）。 AB 期貨法律法規(guī) 6 A： 從業(yè)人員可以參與期貨交易 B： 從業(yè)人員可以以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 C： 從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D： 從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 頁碼： 120；難易度： 中 ；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十一條、十二條，從業(yè)人員不得已個人或者其他人名義參與期貨交易， 期貨公司從業(yè)人員不得已個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 。 49. 以下關于期貨公司營業(yè) 部負責人的表述中，正確的有（）。 CD A： 期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人 B： 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任營業(yè)部負責人職務時，需要重新申請任職資格 C： 申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請 D： 期貨公司營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日 起自動失效 頁碼： 7375；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條、第三十三條、第三十四條、第三十六條 期貨公司營業(yè)部負責人不可以兼任其他營業(yè) 部負責人。取得經(jīng)理層人員 任職資格的人員，擔任營業(yè)部負責人職務時，不需要重新申請任職資格 。 50. 期貨交易所解散的情形包括（）。 ABC A： 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 B： 會員大會或者股東大會決定解散 C： 中國證監(jiān)會決定關閉 D： 期貨交易所虧損 頁碼： 3334；難易度：易；解析： 第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二 )會員大會或者股東大會決定解散；（三 )中國證監(jiān)會決定關閉 . 期 貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國監(jiān)會批準。 51. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（） 。 AB A： 堅持期貨市場的公開、公平、公正原則 B： 自覺抑制不正當交易和商業(yè)賄賂 C： 從事不正當交易行為和不正當競爭 期貨法律法規(guī) 6 D： 為維護期貨公司的利益而損害客戶的利益 頁碼： 119， 120；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第五條?從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公 開 、公平、公正原則，自覺抑制不正當交易和商業(yè)賄賠， 不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益 。 52. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》，下列選項中，屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格條件的有（）。 BC A： 申請日前 1個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B： 具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并 有效執(zhí)行 C： 具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 D： 高級管理人員近 1年內未受過刑事處罰 頁碼： 50；難易度： 中 ；解析： 《期貨公司管理辦法》第十二條申請日前 2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。高級管理人員近 2年內未受過刑事處罰 。 53. 根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構對（）的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。 ABCD A： 期貨交易所 B： 期貨公司 C： 期貨經(jīng) 營機構 D： 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 頁碼： 14；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第 57條 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的 董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度 。 54. 出現(xiàn)下列（）情形時，經(jīng)有關部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。 ABC A： 保障基金總額達到 8億元人民幣 B： 期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力 C： 期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力 D： 保障基金總額達到 6億元 人民幣 頁碼： 28；難易度：易；解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條 有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額達到 8億元人民幣 。（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)期貨法律法規(guī) 6 市場風險或者不可抗力 。 55. 期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當于（）起 10個工作 日 內 向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。 AC A： 做出處分決定之日 B： 準備做處分決定之日 C： 知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調 查 處理事項之日 D： 該從業(yè)人員違法違規(guī)被調 查 處理事項之日 頁碼： 123；難易度： 中 ；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條 期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調 查 處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調 查 處理事項之日起 10個工作日內向協(xié)會報告 。 56. 根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列表述正確的是（）。 ABCD A： 從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。 B： 禁止欺詐、內 幕 交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 C： 禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構 批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。 D： 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 頁碼： 3；難易度：易；解析： 第三條從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、 內幕 交易和操縱期貨交易價格等違法行為。第四條期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。 禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。第五條 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 國務院期貨監(jiān) 督管理機構派出機構依照本條例的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督 管理職責 。 57. 下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷期貨從業(yè)資格的情形有（）。 ABC A： 期貨從業(yè)人員辭職 B： 期貨從工業(yè)人員被解聘 C： 期貨從業(yè)人員死亡 D： 期貨從業(yè)人員請長假 頁碼： 82；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、期貨法律法規(guī) 6 被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起 10 個工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷 的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員 的從業(yè)資格 。 58. 以下說法中錯誤的有（）。 BC A： 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B： 證券公司保存有關期貨介紹業(yè)務的文件資料的期限不得少于 10年 C： 證券公司不得介紹其控股股東、實際控制人在期貨公司開 戶 D： 證券公司從事期貨介紹業(yè)務的，應當建立完備的協(xié)助開 戶制度 頁碼： 110， 111；難易度： 中 ；解析： 關于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的通知 第十九條、第二十條、第二十二條、第二十五條。證券公司保存有關期貨介紹業(yè)務的文件資料的期限不得少于 5年。 證券公 司介紹其控股股東、實際控制人等到期貨公司開戶的 ,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信 息披露義務。 59. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列不屬于期貨從業(yè)人員的有（）。 AB A： 非專業(yè)的期貨投資者 B： 做套期保值的個體經(jīng)營者 C： 期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 D： 期貨交易所的非期 貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員 頁碼： 8081；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條。本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一 )期貨公司的管理人員和 專業(yè)人員； （ 二 )期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（三 )期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專