【文章內(nèi)容簡介】 163. 如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取以下（）措施。 破產(chǎn) 164. 由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說法正確的是（）。 2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 165. 期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個(gè)營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)提交（）申請(qǐng)材料。 、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告 （二） 某證券公司 2020年 10月 1日的凈資本金為 5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為 180％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的 12％，凈資本占凈資產(chǎn)的 75％， 2020年 4月 1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到 20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的 1． 8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的 80％，對(duì)外擔(dān) 保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的 9％。 2020年 6月 20 日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題： 166. 如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。 ，但必須補(bǔ)充一些材料 ，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論 167. 該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其他一些條件，下列選項(xiàng)中屬于這些條件的是（）。 業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 ，公司總部至少有 5 名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有 2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 168. 假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請(qǐng)以后，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。 20個(gè)工作日內(nèi) 10個(gè)工作日內(nèi) 10個(gè)工作日內(nèi) 20個(gè)工作日內(nèi) 169. 假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間 介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。 、交易設(shè)施 、結(jié)算或者交割 、客戶收付期貨保證金 聲明：本資料由 大家論壇 期貨從業(yè)資格考試專區(qū) 集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 期貨從業(yè)資格 考試 信息，考試真題，模擬題下載 ，全免費(fèi)公益性 考試論壇 ，期待您的光臨！ 答案與解析 一、單項(xiàng)選擇題（本題共 60個(gè)小題，每題 0． 5分，共 30分。在每題給出的 4個(gè)選項(xiàng)中，只有 1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填人括號(hào)內(nèi)） 1. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。 2. [答案 ]D [解析 ]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。 3. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。 4. [答案 ]C [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起 3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 5. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。 6. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。 7. [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一） 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更注冊(cè)資本；（五）變更 5％以上的股權(quán)；（六）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 8. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當(dāng)理由超過 3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開 業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3個(gè)月以上；（三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；（四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。 9. [答案 ]C [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 10. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。 11. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。 12. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。 13. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一） 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15人；（二）具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于 3人。 14. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。 15. [答案 ]C [解析 ]《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有 100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 15億元。 16. [答案 ]C [解析 ]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)期貨從業(yè) 人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。 17. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近 2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。 18. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。 19. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 20. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處 3萬元以下罰款。 21. [答案 ]A [解析 ]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì) 自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。 22. [答案 ]D [解析 ]參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。 23. [答案 ]C [解析 ]當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。 24. [答案 ]C [解析 ]《 期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起 10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 25. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。 26. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（ 一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作 5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。 27. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5年以上經(jīng)驗(yàn)；（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 28： [答案 ]C [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù) 10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 8午以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。 29. [答案 ]B [解析 ]依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5年的，不得申請(qǐng)期貨公司 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 30. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。 31. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有 1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。 32. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第 三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在 2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。 33. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。題目中只有 A項(xiàng)符合規(guī)定。 34. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在 5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 35. [答案 ]D [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。 36. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款 規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定 ，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由 C繼承。 37. [答案 ]A [解析 ]會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 38. [答案 ]D [解析 ]會(huì)員大會(huì)有 2／ 3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。 39. [答案 ]C [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng) 當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：（一） 1／ 3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會(huì)提議。 40. [答案 ]C [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 41. [答案 ]A [解析 ]依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾 2年的， 不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。 42. [答案 ]B [解析 ]依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和