【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案8(編輯修改稿)
2024-07-25 09:26 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 )Ｄ一個月內(nèi)完成公司設(shè)立登記，應(yīng)經(jīng)期貨商(A)發(fā)起人(B)董事(C)監(jiān)察人(D)經(jīng)理人 審核及簽章，始可使用，應(yīng)按月就當(dāng)月自營已實(shí)現(xiàn)凈利提列(A)20%(B)10%(C)5%(D)1% 做為買賣損失準(zhǔn)備金，系(A)從事自營交易凈利之10%(B)提撥至實(shí)收資本額1/2時，可免繼續(xù)提存(C)可彌補(bǔ)交易之損失，從使損失已超過買賣利益者亦可(D)以上皆非，其資格(A)并無規(guī)定可辦理兼營(B)最近三年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可(C)最近三個月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分(D)最近一年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定？(A)強(qiáng)制期貨交易所設(shè)立公益董監(jiān)事(B)不得發(fā)行股票(C)不得為股份有限公司，需以會員方式經(jīng)營(D)不適用公司法之規(guī)定成立(A)不得為自己利益從事期貨交易(B)兼營期貨業(yè)務(wù)者不受限(C)可于證券交易所開戶，處理錯帳之需要(D)以上皆是、中介商等登錄者為(A)期貨交易所(B)全國期貨商同業(yè)公會(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)(D)以上皆非(A)泄漏期貨交易人委托事項(xiàng)(B)代期貨交易人保管款項(xiàng)、印鑒、存折(C)提供賬戶供期貨交易人交易(D)招募銀行員從事交易，下列何者錯誤(A)不包括店頭市場之交易(B)包括期貨、選擇權(quán)、期貨選擇權(quán)、杠桿保證金四種契約(C)契約標(biāo)的物可衍生自利益(D)中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法，本國證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)之條件，下列何者錯 誤？ (A)最近期經(jīng)會計(jì)師查核簽證或核閱之財(cái)務(wù)報(bào)告無累積虧損且符合證交法證券商對外負(fù)債總額及流動負(fù)債總額之規(guī)定(B)最近半年未曾受證交法命令證券商解除其董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人職務(wù)處分(C)最近三年未曾受證交法為撤銷分支機(jī)構(gòu)許可之處分(D)最近二年未曾受證交所、柜買中心停止或限制買賣處分，期貨商同時經(jīng)營經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)時，下列何者錯誤 ？(A)應(yīng)于每次買賣時以書面文件區(qū)別自行買賣或受托買賣(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用(C)期貨商經(jīng)營國外期貨交易復(fù)委托業(yè)務(wù)者，于接受委托之期貨商辦理開戶時，不須按其經(jīng)紀(jì)或自營交易分別設(shè)置保證金專戶(D)期貨商自行買賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買賣順序，除專營復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái) 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人 之訂單？(A)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五(B)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五(C)業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五(D)調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五，有關(guān)結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯誤？(A)得購買股票(B)得購買政府債券(C)運(yùn)用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限(D)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依
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