【文章內(nèi)容簡介】 所以你的得分為 0 分 解　　析： 4 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A: 公開、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開、公信D: 公開、公平、公正 A B C D 你的答案： 　標準答案：d 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 4 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為不包括（ ）。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系 A B C D 你的答案： 　標準答案：c 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 50、 期貨業(yè)協(xié)會的權力機構是（）。A．會員大會B．理事會C．期貨部D．理事長 A B C D 你的答案： 　標準答案：a 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 5 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（ ）。A: 崗位培訓B: 后續(xù)職業(yè)培訓C: 分析師培訓D: 學歷教育 A B C D 你的答案： 　標準答案：b 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 5 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（ ）。A: 及時向主管部門報告B: 公平對待該投資者C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險D: 了解投資者的投資目標 A B C D 你的答案： 　標準答案：c 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 5 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于（ ）。A: 雙方違約行為B: 違背誠實信用原則的行為C: 惡意進行磋商D: 單方違約行為 A B C D 你的答案： 　標準答案：b 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 5 申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A．1年B．2年C．3年D．5年 A B C D 你的答案： 　標準答案：c 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 5 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。A: 不超過50%B: 不超過20%C: 不超過80%D: 不超過60% A B C D 你的答案： 　標準答案：c 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 5 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（）提出整改意見。A: 期貨公司總經(jīng)理或相關責任人B: 期貨公司董事長或董事會C: 期貨公司股東大會D: 期貨公司監(jiān)事會 A B C D 你的答案： 　標準答案：a 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 5 首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）。A．1年B．5年C．10年D．20年 A B C D 你的答案： 　標準答案：d 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 5 首席風險官提出辭職的，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請。A．7日B．10日C．15日D．30日 A B C D 你的答案： 　標準答案：d 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 5 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（）繳納形成。A．5%B．10%C．15%D．20% A B C D 你的答案： 　標準答案：c 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 60、 期貨交易所、期貨交易所應當按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。B．每月C．每季度D．每年 A B C D 你的答案： 　標準答案：c 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 6 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（ ）。A: 競業(yè)準則B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)道德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 A B C D 你的答案： 　標準答案：d 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 二、多選題: 6 期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（）。 A B C D 你的答案： 　標準答案：a, b, c, d 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 6 期貨交易所會員享有的權利包括（ ）。A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C: 聯(lián)名提議召開會員大會D: 按照規(guī)定轉讓會員資格 A B C D 你的答案： 　標準答案：a, c, d 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 6 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（）。A．組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B．負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C．對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓 A B C D 你的答案： 　標準答案：a, b, d 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 6 期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ）。A: 健全性原則B: 有效性原則C: 合理性原則D: 相互制約原則 A B C D 你的答案： 　標準答案：a, c, d 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 6 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（ ）A．期貨經(jīng)紀公司B．期貨交易廳C．持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)D．期貨咨詢機構 A B C D 你的答案： 　標準答案：a, b, c, d 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 6 在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A: 出具虛假倉單B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C: 泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D: 參與期貨交易 A B C D 你的答案： 　標準答案：a, b, c, d 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 6 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（ ）A．期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員B．期貨經(jīng)紀公司會員根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算C．期貨經(jīng)紀公司將當日結算結果通知客戶D．交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現(xiàn)每日無負債結算 A B C D 你的答案： 　標準答案：a, b, c, d 本題分數(shù)： 分，你答題的情況為 錯誤 所以你的得分為 0 分 解　　析： 6 根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ）A．期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容B．期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令C．期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理D．期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行