【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案8(編輯修改稿)
2025-01-17 11:46 本頁面
【文章內容簡介】 起(A)一年(B)六個月(C)三個月(D)Ｄ一個月內完成公司設立登記，應經期貨商(A)發(fā)起人(B)董事(C)監(jiān)察人(D)經理人 審核及簽章，始可使用，應按月就當月自營已實現凈利提列(A)20%(B)10%(C)5%(D)1% 做為買賣損失準備金，系(A)從事自營交易凈利之10%(B)提撥至實收資本額1/2時，可免繼續(xù)提存(C)可彌補交易之損失，從使損失已超過買賣利益者亦可(D)以上皆非，其資格(A)并無規(guī)定可辦理兼營(B)最近三年內未有撤銷分支機構設立許可(C)最近三個月內未被證券交易所有限制買賣之處分(D)最近一年內未有撤銷分支機構設立許可，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定？(A)強制期貨交易所設立公益董監(jiān)事(B)不得發(fā)行股票(C)不得為股份有限公司，需以會員方式經營(D)不適用公司法之規(guī)定成立(A)不得為自己利益從事期貨交易(B)兼營期貨業(yè)務者不受限(C)可于證券交易所開戶，處理錯帳之需要(D)以上皆是、中介商等登錄者為(A)期貨交易所(B)全國期貨商同業(yè)公會(C)期貨結算機構(D)以上皆非(A)泄漏期貨交易人委托事項(B)代期貨交易人保管款項、印鑒、存折(C)提供賬戶供期貨交易人交易(D)招募銀行員從事交易，下列何者錯誤(A)不包括店頭市場之交易(B)包括期貨、選擇權、期貨選擇權、杠桿保證金四種契約(C)契約標的物可衍生自利益(D)中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法，本國證券商申請兼營期貨業(yè)務之條件，下列何者錯 誤？ (A)最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告無累積虧損且符合證交法證券商對外負債總額及流動負債總額之規(guī)定(B)最近半年未曾受證交法命令證券商解除其董事、監(jiān)察人或經理人職務處分(C)最近三年未曾受證交法為撤銷分支機構許可之處分(D)最近二年未曾受證交所、柜買中心停止或限制買賣處分，期貨商同時經營經紀與自營業(yè)務時，下列何者錯誤?。?A)應于每次買賣時以書面文件區(qū)別自行買賣或受托買賣(B)業(yè)務信息不得互為流用(C)期貨商經營國外期貨交易復委托業(yè)務者，于接受委托之期貨商辦理開戶時，不須按其經紀或自營交易分別設置保證金專戶(D)期貨商自行買賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買賣順序，除專營復委托之期貨商外，一般期貨商之財 務狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人 之訂單？(A)業(yè)主權益為最低實收資本額百分之四十五(B)業(yè)主權益為最低實收資本額百分之三十五(C)業(yè)主權益為所收客戶保證金總額百分之二十五(D)調整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五，有關結算機構運用交割結算基金之限制，下列何者錯誤？(A)得購買股票(B)得購買政府債券(C)運用上限交割結算基金余額百分之五十為限(D)
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