【文章內(nèi)容簡介】 暫停管理公司的其他 事務。第九條 營業(yè)部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業(yè)部負責人離任之日起 3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構。第十條 期貨公司應當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。第十一條 營業(yè)部業(yè)務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：（一）營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務分開；（二）營業(yè)部業(yè)務崗位應當有專職的工作人員；（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關業(yè)務崗位的需要；（四）營業(yè)部財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。第十二條 除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于 5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務活動的工作人員應當取得期貨從業(yè)資格。第三章 內(nèi)部控制第十三條 營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目：（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一 結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度；（二）營業(yè)部 崗位職責及人員管理制度；（三）營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度；（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；（六）營業(yè)部投資者回訪制度；（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；（八）反洗錢制度；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。第十四條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。第十五條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。第十六條 營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：（一）營業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；（二）營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；（三）營業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同；（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應當填寫完整和規(guī)范；（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業(yè)部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；（六）營業(yè)部應當在投資者開戶完成 1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查；（七）營業(yè)部應當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。第十七條 期貨公司應當建立統(tǒng)一的結算制度，期貨業(yè)務的結算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔結算任務。營業(yè)部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。營業(yè)部應當按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結算賬單。第十八條 期貨公司應當建立統(tǒng)一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。營業(yè)部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業(yè)部的風險管理人員。第十九條 營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統(tǒng)或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應當統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風險控制，統(tǒng)一操作設臵主、輔交易系統(tǒng)的風險控制參數(shù)。營業(yè)部不得設臵交易系統(tǒng)的相關參數(shù)。第二十一條 期貨公司應當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關的風險控制措施。營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風險控制相關工作。第二十二條 營業(yè)部應當執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設臵投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。第二十三條 期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加強對投資者的風險管理。第二十四條 期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續(xù)。期貨公司可以根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權調(diào)撥。第二十五條 營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財務、結算部門審核。第二十六條 期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務管理和會計核算，建立統(tǒng)一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責與業(yè)務操作流程。營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。第二十七條 營業(yè)部數(shù)量超過 5家的，期貨公司應當建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡財務軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務管理。第二十八條 營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業(yè)部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查。第二十九條 營業(yè)部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。營業(yè)部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。第四章 合規(guī)管理第三十條 期貨公司應當建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行 1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；（二）營業(yè)部崗位設臵情況及人員資格情況；（三）營業(yè)場所及設施合規(guī)情況；（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；（五）期貨公司統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況；（六）信息技術系統(tǒng)運行情況；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。第三十二條 期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查 10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構。期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年 3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。第五章 監(jiān)督管理第三十三條 營業(yè)部不符合本規(guī)定有關要求的，派出機構應當依法采取相應的監(jiān)管措施。第三十四條 營業(yè)部負責人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關程序的，派出機構可以依法采取相應的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負責人的行為記入誠信檔案。第三十五條 派出機構在對營業(yè)部負責人離任審計報告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應當依據(jù)相關規(guī)定進行處理。第三十六條 營業(yè)部所在地派出機構可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。第三十七條 派出機構對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業(yè)部在上述事項發(fā)生后 3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。期貨市場客戶開戶管理規(guī)定證監(jiān)會公告[2009]24號現(xiàn)公布《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，自2009年9月1日起施行。第一章 總則第一條 為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。第三條 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。第四條 監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)（以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng)），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。第六條 監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。第二章 客戶開戶及交易編碼申請第八條 客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守以下實名制要求：（一）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；（二）單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照；（三）期貨經(jīng)紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；（四）在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。第九條 期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權的代理人開戶；（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。第十條 客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件和組織機構代碼證（副本）掃描件。第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。第十二條 期貨公司應當按照統(tǒng)一的格式要求（見附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應當完整并與期貨經(jīng)紀合同所記載的內(nèi)容一致。第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。第十六條 期貨公司應當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。第十七條 監(jiān)控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：（一）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性；（三）單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；（五）其他應當復核的內(nèi)容。第十八條 監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第十九條 交易所。第二十條 期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中監(jiān)控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨心當日反饋給期貨公司。第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。第三章 客戶資料修改第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應當與期貨經(jīng)紀合同中客戶資料保持一致。第二十三條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復核。通過復核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。修改單位客戶的客戶名稱、組織機構代碼或者營業(yè)執(zhí)照號碼，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結果，由監(jiān)控