【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過(guò)決定專門委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。組織期貨交易所的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。 其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。 副理事長(zhǎng)12名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。：主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會(huì)1/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過(guò)采有效會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過(guò)兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事總經(jīng)理的職權(quán)：組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過(guò)的制度和決議支持期貨交易所的日常工作根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法決定結(jié)算單保金的使用擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計(jì)劃批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨公司管理辦法第一章 總則第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止：從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)%以上股份的股東具備下面情況：實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過(guò)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。：設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書：申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行保證金安全存管 具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過(guò)刑事處罰持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn) 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況人員的情況表 一的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告：?jiǎn)蝹€(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上持有5%以上 的股東出讓股權(quán)：變更股權(quán)申請(qǐng)書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的脆弱書變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表擬增加出資額的情況報(bào)告 需要提交下面條件：申請(qǐng)書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表 需提交的申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書。股東會(huì)決議文件 任職資格10。變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則 2年內(nèi)無(wú)重大違法記錄 申請(qǐng)書 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告，需具備的條件：未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào)設(shè)施和場(chǎng)所符合要求 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料申請(qǐng)書 決議書 3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:申請(qǐng)書 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告 需要提供才材料：申請(qǐng)書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢 并重新申領(lǐng)。董事、監(jiān)事、高管任職資格第一則 總則 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。有履行工作的精力和時(shí)間下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣?huì)關(guān)系人員。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長(zhǎng)以外職務(wù)的人：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位通過(guò)證監(jiān)會(huì)的測(cè)試具有期貨從業(yè)資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷通過(guò)證監(jiān)會(huì)測(cè)試期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。違法 違紀(jì)開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日過(guò)5年的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過(guò)3年的。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。期貨從業(yè)人員管理辦法第一章 總則：期貨公司期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)第二章 從業(yè)者的取得和注銷：年滿18周歲具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格：品行端正 良好的職業(yè)道德已被機(jī)構(gòu)聘用3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠(chéng)實(shí)守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。不的做出不當(dāng)承諾或者保證當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時(shí)向客戶進(jìn)行披露 并且堅(jiān)持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)交易行為。不得以本人或者他人名義從事期貨交易：進(jìn)行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)：利用結(jié)算關(guān)系活動(dòng)信息損害客戶的合法權(quán)益代理客戶從事期貨交易：傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息代理客戶從事期貨交易：收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金代理從事期貨交易 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患?jí)的內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者協(xié)會(huì)。第四章 監(jiān)督管理 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)第五章 罰則 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬(wàn)以下罰款首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法第一章 總則：負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理第二章 任免與行為規(guī)范 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠(chéng)信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準(zhǔn)。，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營(yíng) 泄露秘密 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉(cāng)報(bào)告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)：涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無(wú)法維持達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。：參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會(huì)議查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料與相關(guān)人員進(jìn)行談話了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況董事 高級(jí)管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。對(duì)不適當(dāng)人員的認(rèn)定2年內(nèi)部任用 高級(jí)管理人員以上職位。2次連續(xù)不參加證監(jiān)會(huì)的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)其的監(jiān)管措施培訓(xùn)情況和成績(jī)第五章 附則2008年5月1日實(shí)施期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第一章 總則第二章 資格的取得與終止期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰。管理人員變更比例不超過(guò)50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)。股東2年內(nèi)未刑事處罰。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。注冊(cè)資金不低于5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì) 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬(wàn)。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件： 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個(gè)會(huì)計(jì)中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。 需要申請(qǐng)的條件：申請(qǐng)書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施保證金標(biāo)準(zhǔn)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序結(jié)算流程通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限協(xié)議變更和解除違約解除爭(zhēng)議處理方式：依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告：非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法第一章 總則第二章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項(xiàng)第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本不得低于1500萬(wàn)凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬(wàn)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬(wàn)從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本