【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，有下列__情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。A．允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易 B．不通知客戶追加保證金 C．不對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng) D．允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。A．期貨傭金商(FCM)B．商品交易顧問(wèn)(CTA)C．交易經(jīng)理(TM)D．商品基金經(jīng)理(CPO)對(duì)投資者交易行為持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育的有__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會(huì)期貨交易成本是在期貨交易過(guò)程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費(fèi) C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買(mǎi)入5手3月玉米合約。此后價(jià)格果然上升，期間他分三次買(mǎi)入3手、2手、1手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：平均買(mǎi)低 B：平均賣(mài)高C：金字塔式買(mǎi)入 D：金字塔式賣(mài)出期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年D．3年或永久期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征有__。A．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B．風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C．風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性 D．風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性1依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列不能認(rèn)定合同無(wú)效的是（）。A．沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1如果買(mǎi)賣(mài)雙方在既定價(jià)格水平下均要受到成交量的限制，那么市場(chǎng)就是__。A．有廣度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的1期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹__，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法1中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場(chǎng)檢查 B．非現(xiàn)場(chǎng)檢查 C．書(shū)面審查 D．談話1下列關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理的說(shuō)法，不正確的是__。A．總經(jīng)理由會(huì)員大會(huì)任免B．總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆 C．總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人 D．總經(jīng)理是當(dāng)然理事1國(guó)際收支系統(tǒng)記錄的是一定時(shí)期內(nèi)一國(guó)居民與非居民之間的____ A：貿(mào)易收支 B：外匯收支 C：國(guó)際交易 D：經(jīng)濟(jì)交易1基差逐利型套期保值的核心是____ A：消除風(fēng)險(xiǎn) B：轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) C：謀取利潤(rùn) D：縮小基差1在金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定 B．期貨交易所規(guī)定 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定 D．結(jié)算協(xié)議約定1與K線圖組成要素完全一樣，其唯一差別是：最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段，開(kāi)盤(pán)價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示，收盤(pán)價(jià)以位于豎線右側(cè)的短橫線表示。A：閃電圖 B：K線圖 C：分時(shí)圖 D：竹線圖外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過(guò)__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易C．買(mǎi)空賣(mài)空交易 D．套利交易2申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，須具備的條件包括__。A．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 B．主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違法、違規(guī)記錄C．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件2下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是__。A．任免期貨交易所總經(jīng)理 B．選舉和更換會(huì)員理事 C．決定會(huì)員的接納和退出 D．決定解散期貨交易所2下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有__。A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)擴(kuò)大無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量2當(dāng)期貨合約臨近到期日時(shí)，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格之間的差額即基差將接近于____ A：期貨價(jià)格 B：零 C：無(wú)限大 D：無(wú)法判斷2在期貨交易所的英文縮寫(xiě)中，CBOT是指。A：倫敦金屬交易所 B：芝加哥商業(yè)交易所 C：芝加哥期貨交易所 D：紐約商業(yè)交易所二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）商品基金和對(duì)沖基金的區(qū)別有。A：商品投資基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多，它的投資對(duì)象主要為在交易所交易的期貨和期權(quán)B：對(duì)沖基金的投資領(lǐng)域比商品投資基金小得多，它的投資對(duì)象主要為在交易所交易的期貨和期權(quán)C：在組織形式上，對(duì)沖基金運(yùn)作比商品基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D：在組織形式上，商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法D．相同期間供求分析法設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元。____ A：2；5 B：5；10 C：10；15 D：15；20關(guān)于大豆和豆粕，以下描述正確的有__。A．我國(guó)既是國(guó)際市場(chǎng)大豆主產(chǎn)國(guó)之一，也是豆粕主產(chǎn)國(guó)之一 B．芝加哥期貨交易所和上海期貨交易所都有大豆期貨C．大連商品交易所的黃大豆1號(hào)合約標(biāo)的物是非轉(zhuǎn)基因大豆 D．豆粕一般被用作飼料，也可用于食品加工或作為肥料使用國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類有__。A．經(jīng)濟(jì)作物類期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨CFTC的部門(mén)構(gòu)成包括__。A．主席辦公室 B．秘書(shū)長(zhǎng)辦公室 C．經(jīng)濟(jì)分析部門(mén) D．交易市場(chǎng)部期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．為客戶支付手續(xù)費(fèi) C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款對(duì)期貨業(yè)實(shí)行分類監(jiān)管的原因是__。A．實(shí)施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求 B．實(shí)施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機(jī)制的有效手段C．借鑒國(guó)際上金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”模式，以提高監(jiān)管的有效性 D．通過(guò)差異化監(jiān)管實(shí)現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約時(shí)機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。____應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A：期貨公司 B：居間人C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：客戶__適用于描述較長(zhǎng)時(shí)間段內(nèi)的期貨價(jià)格走勢(shì)。A．分時(shí)圖 B．K線圖 C．閃電圖 D．竹線圖1金融期貨交易的特點(diǎn)中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．交易成本低 B．市場(chǎng)效率高C．具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的職能 D．具有杠桿效應(yīng)1證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）等事項(xiàng)。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則D．客戶投訴的接待處理方式1對(duì)于期貨期權(quán)交易，下列說(shuō)法正確的是__。A．買(mǎi)賣(mài)雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對(duì)稱 B．買(mǎi)賣(mài)雙方都要交納保證金C．在有組織的交易場(chǎng)所內(nèi)完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式1期貨公司有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A．未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況 B．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患C．未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D．未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況1期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到____以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到____以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。____ A：3%；3% B：3%；5% C：5%；3% D：5%；5%1某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長(zhǎng)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰．后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會(huì)受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)? A：不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B：受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C：受影響，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)D：不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制1關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)的費(fèi)用承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)B．期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān) C．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān) D．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)1隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪對(duì)象是． A：會(huì)計(jì)憑證 B：會(huì)計(jì)賬簿C：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D：國(guó)家對(duì)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)管理制度1程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)步驟有。A：交易策略的提出 B：交易策略的程序化 C：程序化交易系統(tǒng)的檢驗(yàn) D：程序化交易系統(tǒng)的優(yōu)化參加從業(yè)考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A．年滿16歲B．具有完全民事行為能力 C．具有大專以上文化程度 D．具有高中以上文化程度2目前，我國(guó)__已經(jīng)推出了期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國(guó)金融期貨交易所2期貨市場(chǎng)的核心服務(wù)層包括__。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B．提供信息服務(wù)的信息公司C．提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)2關(guān)于對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況評(píng)估，下列說(shuō)法正確的有__。A．投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件B．投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件C．投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件D．投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件2下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買(mǎi)賣(mài)雙方約定于未來(lái)某一特定時(shí)間，以約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的商品B．遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 C．遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易D．遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過(guò)對(duì)沖平倉(cāng)的方式了結(jié)2下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有（）。A．期貨公司董事B．經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．法定代表人第四篇：青海省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實(shí)物交割責(zé)任考試試卷青海省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實(shí)物交割責(zé)任考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）以下不屬于期貨交易基本特征的是。A：合約標(biāo)準(zhǔn)化和杠桿機(jī)制 B：交易集中化C：雙向交易和對(duì)沖了解 D：實(shí)物交收下面除____之外，其余中國(guó)都是世界最大的生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)。A：銅、鋁 B：鋅、鉛 C：黃金、鉑D：鋼材、不銹鋼（）的交易對(duì)象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨