【正文】 則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法1中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量2當(dāng)期貨合約臨近到期日時(shí)，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格之間的差額即基差將接近于____ A：期貨價(jià)格 B：零 C：無限大 D：無法判斷2在期貨交易所的英文縮寫中，CBOT是指。A．主席辦公室 B．秘書長(zhǎng)辦公室 C．經(jīng)濟(jì)分析部門 D．交易市場(chǎng)部期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括__。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則D．客戶投訴的接待處理方式1對(duì)于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的是__。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B．提供信息服務(wù)的信息公司C．提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu)2關(guān)于對(duì)投資者的財(cái)務(wù)狀況評(píng)估，下列說法正確的有__。A．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之間的差額，就是基差B．在交割日當(dāng)天，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格相等或極為接近C．當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將越偏離其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格 D．當(dāng)期貨合約的交割月份鄰近時(shí)，期貨價(jià)格將逐漸向其基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格靠攏下面選項(xiàng)中不屬于套利分析方法的是。需求量從8個(gè)單位增加到10個(gè)單位，該商品賣者的總收益____ A：將會(huì)增加 B：將會(huì)減少 C：保持不變 D：無法確定1期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，． A：應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定送達(dá)本人 B：可以隨時(shí)免除其職務(wù) C：無正當(dāng)理由不得免除職務(wù)D：應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會(huì) C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納C．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ?cái)產(chǎn) D．保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)某投資者在5月份買入1份執(zhí)行價(jià)格為10 000點(diǎn)的7月份恒指看漲期權(quán)，權(quán)利金為300點(diǎn)，同時(shí)又買入1份執(zhí)行價(jià)格為 10000點(diǎn)的7月份恒指看跌期權(quán)，權(quán)利金為200點(diǎn)。A．期貨交易相關(guān)法規(guī)B．期貨公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷 C．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 D．期貨公司股東名額1當(dāng)出現(xiàn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部沒必要協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)． A：證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化 B：現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化 C：客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn) D：市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)1一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__。A．商品生產(chǎn)成本 B．期貨交易成本C．期貨商品流通費(fèi)用 D．預(yù)期利潤(rùn)2食鹽市場(chǎng)的需求是缺乏彈性的，由于其中非價(jià)格因素的影響使食鹽的產(chǎn)量下降20%，在這種情況下，____ A：食鹽生產(chǎn)者的收入減少，因?yàn)槭雏}產(chǎn)量下降20% B：食鹽生產(chǎn)者的收入增加，因?yàn)槭雏}價(jià)格上升低于20% C：食鹽生產(chǎn)者的收入增加，因?yàn)槭雏}價(jià)格上升超過20% D：食鹽生產(chǎn)者的收入不變，因?yàn)槭雏}價(jià)格上升等于20%2期權(quán)合約的主要條款及內(nèi)容的有。A．賣出美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時(shí)買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時(shí)買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時(shí)賣出歐元期貨期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)1__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元2假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)2下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)差進(jìn)行的套利稱為價(jià)差交易 B．套利是與投機(jī)不同的交易方式C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對(duì)價(jià)格水平D．套利者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（）制度。A．期貨公司與其控股股東在場(chǎng)所、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B．為保護(hù)股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾C．期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D．期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1我國(guó)實(shí)行會(huì)員制的期貨交易所有__。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行，并且事后客戶未予追認(rèn)的，對(duì)該交易造成客戶的損失，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A．現(xiàn)貨交易 B．期權(quán)交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期貨交易2在我國(guó)的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A．期貨主管部門 B．金融期貨交易所 C．經(jīng)紀(jì)公司D．結(jié)算與保證公司1以下說法正確的是__。A：合約標(biāo)準(zhǔn)化和杠桿機(jī)制 B：交易集中化C：雙向交易和對(duì)沖了解 D：實(shí)物交收下面除____之外，其余中國(guó)都是世界最大的生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)。A．期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)B．期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān) C．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān) D．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)1隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的犯罪對(duì)象是． A：會(huì)計(jì)憑證 B：會(huì)計(jì)賬簿C：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D：國(guó)家對(duì)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)管理制度1程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計(jì)步驟有。A：期貨公司 B：居間人C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：客戶__適用于描述較長(zhǎng)時(shí)間段內(nèi)的期貨價(jià)格走勢(shì)。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法D．相同期間供求分析法設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___億元。A：閃電圖 B：K線圖 C：分時(shí)圖 D：竹線圖外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過__等方式進(jìn)行的。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年D．3年或永久期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，有下列__情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C．期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼1過分相信基本面分析是十分危險(xiǎn)的，原因在于A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的預(yù)測(cè)結(jié)論有可能產(chǎn)生較大的誤差甚至是片面的B：即使模型精確無緣，假設(shè)也是正確無誤，但價(jià)格的短期趨勢(shì)也未必符合基本面分析的預(yù)測(cè)C：即使模型精確無緣，假設(shè)也是正確無誤，但價(jià)格的長(zhǎng)期趨勢(shì)也未必符合基本面分析的預(yù)測(cè)D：當(dāng)市場(chǎng)處于亢奮時(shí)期，價(jià)格對(duì)利空的消息反應(yīng)很遲鈍，所以可能會(huì)出現(xiàn)基本面分析十分正確，但是價(jià)格出現(xiàn)相符變化卻在一段時(shí)間以后的情形1證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所 D．保險(xiǎn)公司申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀(jì)律懲戒二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．1人 B．3人 C．5人 D．7人1應(yīng)當(dāng)對(duì)開戶客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A．在同一時(shí)空內(nèi)會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約 B．一般情況下，兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同C．隨著期貨合約臨近交割，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格趨于一致 D．隨著期貨合約