期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習題(續(xù))-文庫吧在線文庫
【正文】 員的相應（）。17. 下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。25. （）負責向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。33. 期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（）；3；3；5；3；3；5；5；341. 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（）元。49. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。57. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內）61. 《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄69. 期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采?。ǎ┍O(jiān)管措施。，可能影響期貨公司持續(xù)經營、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動77. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。85. 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。93. 期貨公司對風險進行調整時應當以（）為依據。，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金101. 期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。，強行平倉所造成的損失，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所依據有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所依據有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的108. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結算結果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。（）125. 期貨交易所章程應當載明會員資格及其管理辦法。（）133. 期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）141. 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行行政管理。（）149. 期貨公司借人次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。（）157. 某大學計算機專業(yè)的大三學生李尋歡（已成年）可以從事期貨居間服務。163. 甲期貨公司欲申請從事交易結算業(yè)務，則（）。，公開道歉，承諾不再從事違法行為170. 期貨業(yè)協(xié)會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。根據以上信息，回答下列問題：166. 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。（）四、不定項選擇題（本題共10個小題，每題2分，共20分。（）153. 為保護投資者利益，我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。（）145. 結算準備金最低余額應當結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。（）137. 擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。（）129. 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，并且持有3％以上股權的股東近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。正確的用A表示，錯誤的用B表示）121. 在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關法律。；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經紀合同116. 對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。112. 期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。當客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。7. 期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務輔助人員的工作進行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。89. 某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。81. 依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。73. 客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。65. 下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。59. 在進行透支交易審查時，保證金比例標準應當依照（）確定。53. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。45. 有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。37. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。29. 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事
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