期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))-文庫吧在線文庫
【正文】 員的相應(yīng)（）。17. 下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。25. （）負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。33. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（）；3；3；5；3；3；5；5；341. 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。49. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。57. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)）61. 《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄69. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┍O(jiān)管措施。，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動77. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（）。85. 期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。93. 期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金101. 期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。，強行平倉所造成的損失，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的108. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。（）125. 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員資格及其管理辦法。（）133. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）141. 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行行政管理。（）149. 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。（）157. 某大學(xué)計算機專業(yè)的大三學(xué)生李尋歡（已成年）可以從事期貨居間服務(wù)。163. 甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。，公開道歉，承諾不再從事違法行為170. 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。根據(jù)以上信息，回答下列問題：166. 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。（）四、不定項選擇題（本題共10個小題，每題2分，共20分。（）153. 為保護投資者利益，我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。（）145. 結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。（）137. 擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（）129. 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3％以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。正確的用A表示，錯誤的用B表示）121. 在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同116. 對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。112. 期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。7. 期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。89. 某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。81. 依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。73. 客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。65. 下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。59. 在進行透支交易審查時，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。53. 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）。45. 有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。37. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。29. 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事
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