期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))(完整版)
【正文】 和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。（）％：3％％；5％％；3％％；5％21. 許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A.《中華人民共和國憲法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《期貨公司管理辦法》13. 期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》．C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》D.《中華人民共和國外商投資法》5. 期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。2. 期貨交易所的管理辦法由（）制定。10. 在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。、理事會通過的制度和決議18. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。26. （）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。34. 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。42. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。、公平、公信、公信、公正、公信、公開、公平、公正50. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲（）。62. 下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。70. 《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。78. 具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。86. 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。94. 期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。，處五年以下有期徒刑或者拘役，處五年以下有期徒刑或者拘役，處五年以上十年以下有期徒刑102. （）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失，則所造成的損失由甲承擔(dān)109. 關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時(shí)仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了15萬元。下列說法正確的是（）。（）126. 期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。（）134. 期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（）142. 客戶為債務(wù)人的，人民法院不得對其保證金、持倉采取保全和執(zhí)行措施。（）150. 期貨公司法定代表人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)反映情況。（）158. 期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)一律承擔(dān)賠償責(zé)任。，但結(jié)算范圍受到一定的限制164. 甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下（）情形時(shí)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。（二）趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。（）160. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）152. 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的秘密。（）144. 非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。（）136. 經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）128. 《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0．5分，共20分。115. 以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。111. 在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。104. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。96. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。88. 中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。80. 甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。、管理以及撤銷工作，開展會員間的業(yè)務(wù)交流，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究72. 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請材料包括（）。64. 期
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