【正文】 5 名申請董事長、監(jiān)事會主席、總經理、副總經理的任職資格應當具 備的條件包括：（12）具有從事期貨業(yè)務 以上經驗。（38）2 次六、其他有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在 內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重 新申領。（12）3,000 萬元期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，近 內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。（9）5%期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到 的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（6）15 人3 人申請設立期貨公司，股東 應當具有中國法人資格， 持有 5 ％以上股權的股 東應當具備下列條件：（7）（1）實收資本和凈資產均不低于人民幣 ，持續(xù)經營 以上完整的會計年度，在最近 會計年 度內至少 1 個會計年度盈利。3 年在近 內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、 逃避股東義務等不誠信行為。（78）20%第 4 章 《期貨公司管理辦法》有關數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，期貨公司及其相關股東應當在 內向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構 提交書面報告。（21）一年理事會會議至少 召開一次。（68）3 日期貨交易所有關經營情況和有關法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應當于每一季度結束后 內向證監(jiān)會報告。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易 額的 繳納。（21）3 個月3 個月因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國 務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日未逾 ，不得擔任 期貨交易所負責人、財務會計人員。（19）20 日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經營范圍時，國務院期貨監(jiān)督管理機 構派出機構應當自受理申請之日起 內決定是否批準。（64）5 日三、監(jiān)管機構批準的有關數(shù)字規(guī)定提問回答國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在 內決定是否批準期貨交易所結算會員的結 算業(yè)務資格申請。（16）3 年申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣 。（89）20%第 2 章 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所應當在每季度結束后 內，繳納前一季度應當繳納的保障基金。（15）10 日會員制期貨交易所會員大會、理事會（公司制期貨交易所股東大會、董事會、監(jiān)事會）結束之日起 內，應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。連任不超過 。（92）20 年有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（73）（一）有價證券基準計算價值的 。（80）注：第十四條 期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：（一）單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股 比例增加到 5％以上；（二）持有 5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián) 關系且合計持有 5％以上股權的股東受讓股權。（23）3 個月期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機構提交申請日前 月末的風險監(jiān)管報表。股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應 當不低于人民幣 。（13）2 個月2 個月期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前 會計年度的財務報告。（14）5%期貨公司持有 以上股權的股東受讓股權，或者有關聯(lián)關系且合計持有 以上股權的股東受讓股權，應當經中國證監(jiān)會批準。（84）2 人第 5 章 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關數(shù)字規(guī)定提問回答申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職 資格，應當具備的條件包括：（7）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務 以上經驗； 或者：具有從事經濟管理工作 以上經驗。3 年2 年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務 以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務 以上經驗。不得申請期貨公 司董事、監(jiān)事和 高級管理人員的 任職資格的情形 包括：（19）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公 司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾 。（23）1 年擬任人不具有期貨從業(yè)經歷的，推薦人中可有 是其原任職單位的負責人。（31）10 個工作日期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 公司兼任董事、監(jiān)事。（54）四、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應 任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起 內向中國證監(jiān)會 及其派出機構報告。（57）2 年代為履行職責的時間不得超過 。（12）2 年第 7 章 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》有關數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定提問回答首席風險官應當在每季度結束之日起 內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告。（7）期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，控股股東和實際控制人近 內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經營正在被 有權機關立案調查的情形。1 年8,000 萬元2 億元5 億元8 億元三、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金 融期貨全面結算 業(yè)務資格，除應 當具備本辦法第 七條規(guī)定的基本 條件外，還應當 具備下列條件：（9）（一）董事長、總經理和副總經理中，至少 的期貨或者 證券從業(yè)時間在 以上，其中至少 的期貨從業(yè)時間在 以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事 長或者高級管理人員時間在 以上。（42）五、監(jiān)管機構作出決定的有關數(shù)字規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起 內，作出批準或者不批準的決定。（32）5 個工作日期貨公司進入風險預警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前 向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說 明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響。300 萬元凈資本與凈資產的比例不得低于 。規(guī)定“不得高于”的預警標準是規(guī)定標準 的 。應當向中國證 監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前 月末的風險監(jiān)管報表。（25）5 年第 11 章 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》有關數(shù)字規(guī)定提問回答從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調 查處理事項之日起 內向協(xié)會報告。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列行 為：（一）利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客 戶的合法權益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其 他行為。（32）60%期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的 。第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有下列 行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交 易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行 為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他 同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；（三）采用