期貨法律法規(guī)重點記憶xxxx1028121303916(完整版)
【正文】 低于 4500萬 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項應(yīng)報告，重大事項是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)） 證券公司的條件：① 申請前6個月的下列指標合規(guī)： 凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%②具有實行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定。③ 董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。持有5%以上股東的： ①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利 或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五千萬分之十繳納。1期貨從業(yè)人員管理一般10日，1首席風(fēng)險官：季度后10日、年后20日報工作報告1期貨公司應(yīng)當月后7日、年后3個月報送風(fēng)險監(jiān)管報表二、年限的比較：下列不得擔任交易所負責(zé)人、財務(wù)人員：解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預(yù)警期。2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、日期對照結(jié)算會員的審批為3個月。涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。每季度后15日繳納。 ②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事 營業(yè)部負責(zé)人改其他營業(yè)部負責(zé)人。 ③從業(yè)人員，總部至少5人。（對責(zé)任人的處罰）【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風(fēng)險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處110萬罰款。免除首席風(fēng)險師決定前10日報告臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。免除首席風(fēng)險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。但13條的情況除外。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。九、 除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金、③收取應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風(fēng)險提示。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。六、 交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理 全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。1高級管理人員取得資格但未實際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗② ?？埔陨?獨立董事條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱② 本科、學(xué)士學(xué)位③ 證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試④ 必須得時間和精力其中下列人不可以擔當：① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員③ 提供中介服務(wù)的機構(gòu)人員④ 近1年內(nèi)擔任上述①③的人員⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員 董事長、監(jiān)事會主席的條件：① 期貨經(jīng)驗3
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