【正文】 ，申請日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近 內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（33）2 次2 次第 8 章 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人 以上經(jīng)歷。（28）1 月 20 日二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起 內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（11）10 個(gè)工作日期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法 違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起 內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（46）第 6 章 《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿 周歲。（58）3 個(gè)月五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù) 未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。（48）期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（45）2 年期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計(jì) 被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適 當(dāng)人選。（33）期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過 ，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司 應(yīng)當(dāng)提交申請材料。（31）5 個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（23）推薦人每年最多只能推薦 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。2 年二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員，需要 推薦人的書面推薦意見。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的 從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未 逾 。（18）具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者 法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬 。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。5 年申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 ，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng) 歷。（8）5 年在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司 以上股權(quán)的單位、期貨公司前 股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者 利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。（67）20 年交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 。（35）1 次期貨公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開 會(huì)議。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（13）1 期期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣 。（12）2 個(gè)月期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員（或控股股東和實(shí)際控制人）在近 內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信 用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。10 億元15 億元期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件?；蛴胸?fù)債低于凈資產(chǎn)的 。具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于 。期貨公司在證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近 內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（81）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請?jiān)O(shè)立期貨 公司，持有 5% 以上股權(quán)的股 東應(yīng)當(dāng)具備下 列條件：（7）在近 內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（52）5 個(gè)工作日期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。80%4 倍期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的 提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。（29）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過 ，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。（49）3 年三、會(huì)議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答會(huì)員大會(huì) 召開一次。（102）4 個(gè)月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（35）實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（20）10 萬元10 萬元90%保障基金對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在 以下（含）的部分全額 補(bǔ)償，超過 的部分按 補(bǔ)償。（9）15%保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的 繳納。案情復(fù)雜的，可以延長至 。（16）85%五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過 未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 以上時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許 可證注銷手續(xù)。（20）對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起 內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措 施。（16）6 個(gè)月期貨公司變更注冊資本時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)?！镀谪浄煞ㄒ?guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨法律法規(guī)施行時(shí)間匯總法律法規(guī)名稱施行時(shí)間《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》2008 年 5 月 1 日《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》2008 年 4 月 30 日《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》2007 年 8 月 1 日《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》2007 年 7 月 4 日《期貨從業(yè)人員管理辦法》2007 年 7 月 4 日《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年 4 月 20 日《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年 4 月 19 日《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》2007 年 4 月 18 日《期貨交易管理?xiàng)l例》2007 年 4 月 15 日《期貨交易所管理辦法》2007 年 4 月 15 日《期貨公司管理辦法》2007 年 4 月 15 日《中華人民共和國刑法修正案（六）》2006 年 6 月 29 日《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》2003 年 7 月 1 日《中華人民共和國刑法修正案》1999 年 12 月 25 日第 1 章 《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個(gè)問題最后的括號內(nèi)數(shù)字為該知識點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號，以下各章同）一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司變更 以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（8）3 個(gè)月國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）2 個(gè)月期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）3,000 萬元申請?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于 。（9）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答在調(diào)查操縱期