期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法-全文預覽
【正文】 公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外?！ 〉诙鶙l 申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?！ ⊥扑]人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格?！ 〉诙龡l 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監(jiān)事會主席或者經理層人員?！ I業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準?！ 〉谑艞l 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格： ?。ㄒ唬豆痉ā返谝话偎氖邨l規(guī)定的情形； ?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年； ?。ㄈ┮蜻`法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年； ?。ㄋ模┮蜻`法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年； （五）國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員； （六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年； ?。ㄆ撸┳员恢袊C監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年； ?。ò耍┮蜻`法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年； ?。ň牛┲袊C監(jiān)會認定的其他情形。 第十五條 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。 第十二條 申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗； ?。ǘ纹谪浌?、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。 第八條 申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱； （二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位； ?。ㄈ┩ㄟ^中國證監(jiān)會認可的資質測試； ?。ㄋ模┯新男新氊熕匦璧臅r間和精力?！ ≈袊C監(jiān)會派出機構依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理?！ 〉谌龡l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。 【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】中國證券監(jiān)督管理委員會令第47號 【發(fā)布日期】20070704 【生效日期】20070704 【失效日期】 【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國證券監(jiān)督管理委員會期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第47號) 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》已經中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現予公布，自公布之日起施行?！ ”巨k法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員?！ 〉谖鍡l 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理?！ 〉谄邨l 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件： （一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗； ?。ǘ┚哂写髮W?？埔陨蠈W歷。 第十一條 申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格； ?。ǘ┚哂写髮W本科以上學歷或者取得學士以上學位； ?。ㄈ┩ㄟ^中國證監(jiān)會認可的資質測試。 申請財務負責人的任職資格，還應
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