期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法-全文預(yù)覽
【正文】 公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外?！ 〉诙鶙l 申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件?！ ⊥扑]人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格?！ 〉诙龡l 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員?！ I(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)?！ 〉谑艞l 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格： （一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形； ?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年； ?。ㄈ┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年； ?。ㄋ模┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年； ?。ㄎ澹﹪?guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員； （六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年； ?。ㄆ撸┳员恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年； （八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年； ?。ň牛┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?！ 〉谑鍡l 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格?！ 〉谑l 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)； ?。ǘ?dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷?！ 〉诎藯l 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪洝⒆C券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱(chēng)； ?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位； ?。ㄈ┩ㄟ^(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試； ?。ㄋ模┯新男新氊?zé)所必需的時(shí)間和精力?！ ≈袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理?！ 〉谌龡l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。 【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第47號(hào) 【發(fā)布日期】20070704 【生效日期】20070704 【失效日期】 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第47號(hào)) 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第207次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行?！ ”巨k法所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員?！ 〉谖鍡l 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理?！ 〉谄邨l 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪?、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷。 第十一條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格； ?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； ?。ㄈ┩ㄟ^(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試?！ ∩暾?qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1