期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(參考版)
2025-04-21 12:58本頁面
【正文】 中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號）、《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格年檢工作細則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號）、《關(guān)于落實對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號）同時廢止。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。 第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。 第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰： ?。ㄒ唬┤斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員； ?。ǘ┤斡弥袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的不適當人選擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員； ?。ㄈ┪窗匆?guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； ?。ㄋ模┪窗匆?guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況； （五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)； （六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員?！ 〉诹隆》韶熑巍 〉谖迨艞l 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告?！ ∑谪浌緹o故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計?！ 〉谖迨邨l 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案?！ ∽员恢袊C監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員?！ 〉谖迨臈l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選： （一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果； （二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果； ?。ㄈ┥秒x職守，造成嚴重后果； （四） 1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話； （五）累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分； （六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任； （七）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函： ?。ㄒ唬┪窗匆?guī)定履行職責； ?。ǘ┪窗匆?guī)定參加業(yè)務(wù)培訓； （三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； （四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。 第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預(yù)，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告?！ 〉谒氖藯l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。公司應(yīng)當在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經(jīng)理、首席風險官?！ 」緵Q定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令公司更換代為履行職責的人員。 第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書。 上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明?！ 〉谒氖l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益?！ 〉谒氖粭l 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整?！ 〉谒氖畻l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1