【正文】 。 4．王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下 ( )懲罰措施。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 1 名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4 個人，其中可以作為推薦人的是 ( )。根據(jù)上述規(guī)定，只有甲和丁符合申請條件。 A．甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù) 15 年 B．乙本科學(xué)歷 ，在銀行工作了 3 年 C．丙研究生學(xué)歷，剛畢業(yè) D．丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作 6 年 C [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (一 )具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗； (二 )具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； (三 )通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。 A．王某不能受讓期貨公司股 權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職 B．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過 5%應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會批準(zhǔn) C．王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件 D．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購買的承諾 C [解析 ] 《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格。監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。 (1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有 ( )。 四、綜合題 (以下各小題每問的備選答案中有一項或多項符合題目要求 ) 1．某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁 7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。 ( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起 1 年內(nèi)取得期貨 從業(yè)人員資格。 ( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規(guī)定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以 3 萬元以下罰款。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。 ( ) A [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管 理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定。 ( ) A [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定。 ( ) A [解 析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定。 ( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。 ( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員 任職資格的人員，擔(dān)任董事 (不包括獨(dú)立董事 )、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 ( ) A [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定。 ( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職 資格自離任之日起自動失效。 ( ) A [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第三款規(guī)定。 ( ) A [解析 ] 參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定。自取得任職資格之日起 30 個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。 12．自取得任職資格之日起 30 個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在 期貨公司任職，其任職資格可保留 2 年有效。 11．申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。 10．申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。 9．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。 8．申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。( ) B [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。 7．期貨公司董 事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。依據(jù)法律規(guī)定，甲不得擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事。 6．甲在某單位任職，近日其單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨(dú)立董事。 5．中國證監(jiān)會對取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。 4．期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。 3．期貨公司任用境外人士擔(dān)任公司經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的 30%。 2．申請期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資格測試。 三、判斷題 1．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。 27．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的， ( )。 A．未按規(guī)定履行職責(zé) B．未按 規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn) C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況 D．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況 ABC [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函： (一 )未按規(guī)定履行職責(zé)； (二 )未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)； (三 )違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； (四 )未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； (五 )中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 A．法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患 B．未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況 C．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況 D．未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況 ABCD [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù) 有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函： (一 )法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； (二 )未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況； (三 )未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四 )未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； (五 )未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離仟審計； (六 )中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告 。 23．按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù) ?( ) A．調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的 B．董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的 C． 免除董事職務(wù)的 D．對董事給予處分的 ABD [解析 ] 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。 22．下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)至少每 2 年參加 1 次由中國證監(jiān)會認(rèn)可，行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有 ( )。 21．取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列 ( )情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。獨(dú)立董事最多可以在 2 家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董 事、監(jiān)事，但