融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法(參考版)
2024-10-28 19:17本頁(yè)面
【正文】 五、未來(lái)履職計(jì)劃申請(qǐng)人：XXX 2012年XX月XX日。本人自愿接受社會(huì)和政府的監(jiān)管。四、承諾本人將遵守法律法規(guī)，履行誠(chéng)信勤勉義務(wù)。本人及配偶無(wú)數(shù)額較大到期未償還債務(wù)。第五篇：07融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員申請(qǐng)書融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員申請(qǐng)書省政府金融辦：根據(jù)《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》(銀監(jiān)令[ 2010)3號(hào)）和《江西省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》，現(xiàn)提出在XXX融資性擔(dān)保公司擔(dān)任XXX申請(qǐng)如下。不具備本辦法規(guī)定的資格條件但具備實(shí)際履職能力的，經(jīng)監(jiān)管部門考核認(rèn)定后可以取得任職資格，具體認(rèn)定辦法由各省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門制定。第十五條 省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門可以根據(jù)本辦法的規(guī)定，制定實(shí)施細(xì)則。第十三條 融資性擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擬任人在監(jiān)管部門核準(zhǔn)其任職資格前不得履職。第十一條 融資性擔(dān)保公司或其分支機(jī)構(gòu)新設(shè)立時(shí)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)可以與該機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)一并受理、審查并決定。（五）監(jiān)管部門要求的其他材料。陳述書應(yīng)當(dāng)包括擬任人無(wú)犯罪或其他不良行為記錄，擬任人或其配偶無(wú)數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)，擬任人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容。（二）擬任人身份證明、學(xué)歷證明的復(fù)印件，擬任人簡(jiǎn)歷和未來(lái)履職計(jì)劃。第三章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的管理第九條 融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)核準(zhǔn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)將下列申請(qǐng)材料報(bào)送監(jiān)管部門：（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署并加蓋公章的致監(jiān)管部門的申請(qǐng)書。融資性擔(dān)保公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解所任職務(wù)的職責(zé)，熟悉任職公司的管理框架、盈利模式，熟知任職公司的內(nèi)控制度，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。第七條 獨(dú)立董事擬任人除符合本辦法第五條、第六條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)是法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)會(huì)或擔(dān)保方面的專業(yè)人士，并不得與擬任職的融資性擔(dān)保公司存在利益沖突。第二章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格條件第五條 融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有完全民事行為能力；（二）遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù)；（三）熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識(shí)和審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)；（四）具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力。第三條 擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格。未擔(dān)任前三款所列職務(wù)或雖稱謂不同，但實(shí)際履行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)納入本辦法的任職資格管理。本辦法所稱監(jiān)事是指融資性擔(dān)保公司的監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)和其他監(jiān)事會(huì)成員。主 席劉明康二○一○年九月二十七日融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對(duì)融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格管理，促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)合法、穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第十七條 本辦法自公布之日起施行。第十六條 本辦法頒布前已擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門重新確認(rèn)其任職資格。第四章 附 則第十四條 公司制以外的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)中實(shí)際履行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員職責(zé)的人員的任職資格管理參照本辦法執(zhí)行。第十二條 跨省、自治區(qū)、直轄市的融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的任職資格，由分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門負(fù)責(zé)核準(zhǔn)，并由總公司向其住所地監(jiān)管部門備案。第十條 監(jiān)管部門可以約見(jiàn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擬任人進(jìn)行任職前談話或考試，對(duì)擬任人的資格進(jìn)行審查。（四）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定任命董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)召開(kāi)股東（大）會(huì)或董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送相應(yīng)的會(huì)議決議。（三）由擬任人簽署的陳述書和任職之后將守法盡責(zé)的承諾書。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)說(shuō)明擬任人擬任的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，以及該職務(wù)在公司組織結(jié)構(gòu)中的位置。融資性擔(dān)保公司高級(jí)管理人員不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職，經(jīng)監(jiān)管部門同意的除外。第八條 融資性擔(dān)保公司高級(jí)管理人員應(yīng)從事?lián)；蚪鹑诠ぷ魅暌陨?，或從事相關(guān)行業(yè)工作五年以上。 第六條 下列人員不得擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（一）有故意或重大過(guò)失犯罪記錄的；（二）因違反職業(yè)操守或者工作嚴(yán)重失職給所任職的機(jī)構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的； （三）最近五年擔(dān)任因違法經(jīng)營(yíng)而被撤銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
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