36-期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法(參考版)
2025-02-04 00:39本頁面
【正文】 。 第六十五條 本辦法自公布之日起施行。 第七章 附則 第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起 1 年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。 第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益 的，沒收違法所得，并處 3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。 第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以 3 萬元以下罰款。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。 第五十八條 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù) 更多優(yōu)秀文檔盡在 所對其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起 3 個月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。 第五十六條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。 第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。 第五十三條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng) 理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。 第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函： （一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患； （二）未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況； （三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況； （四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理 人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （五）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)； （六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。 第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 更多優(yōu)秀文檔盡在 第四十七條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 代為履行職責(zé)的時間不得超過 6個月。 第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù) 5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。 第五章 監(jiān)督管理 第四十三條 中國 證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。 第三十九條 期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。 第四章 行為規(guī)則 第三十七條 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實(shí)履行職責(zé)。上述人員離開原任職期貨公司不超過 12 個月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料： （一）申請書； （二）任職資格申請表； （三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限： （一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事； （三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào) 告。 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人
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