期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法-wenkub
2023-05-03 12:58:17 本頁(yè)面
【正文】 立董事以外職務(wù)的人員； ?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理?！ ∑谪浌静坏萌斡梦慈〉萌温氋Y格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林 二○○七年七月四日期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 第一章 總 則 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。 第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。 第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)?！ 〉诙隆∪温氋Y格條件 第六條 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力?！ 〉谑畻l 申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂袕氖缕谪洏I(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試?！ 〉谑臈l 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格； ?。ǘ┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。 第十七條 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)?！ ∩暾?qǐng)獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說(shuō)明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。 申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書(shū)，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明?！ 〉诙藯l 申請(qǐng)人或者擬任人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定： ?。ㄒ唬M任人死亡或者喪失行為能力； （二）申請(qǐng)人依法解散； ?。ㄈ┥暾?qǐng)人撤回申請(qǐng)材料； ?。ㄋ模┥暾?qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋； ?。ㄎ澹┥暾?qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查； ?。┥暾?qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施； （七）申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?； （八）中?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形?！ 〉谌粭l 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料： （一）免職決定文件； （二）相關(guān)會(huì)議的決議； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！ ∑谪浌靖呒?jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)?！ 〉谌臈l 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效?！ 〉谌鶙l 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)?！ 〉谒氖畻l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。 第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。 第四十五條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1