【正文】 ：（一）任職資格備案表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；（二）擬任人身份證件復(fù)印件；（三）擬任人國家認(rèn)可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件；（四）中國人民銀行要求的其他資料。對未通過任 職資格審核的擬任人，中國人民銀行應(yīng)及時向申報機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否決通知 書》。對需要初審的，任免機(jī)構(gòu)應(yīng)先向承擔(dān)任職資格初審責(zé)任的中國人民銀行分支 機(jī)構(gòu)提交以上書面材料（一式三份）。對本辦法第九條規(guī)定需要進(jìn)行個案審核的高級管理人員任職資格，經(jīng)中國人 民銀行監(jiān)管行初審后，報上一級行審核。（三）中國人民銀行中心支行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任 職資格：１、政策性銀行二級以下分支機(jī)構(gòu)（不包括二級分行）；２、國有獨(dú)資商業(yè)銀行二級以下分支機(jī)構(gòu)（不包括二級分行）；３、股份制商業(yè)銀行分行以下（不包括分行、直屬支行）分支機(jī)構(gòu)；４、城市商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)；５、城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社；６、由其監(jiān)管的非銀行金融機(jī)構(gòu)。第十四條 金融機(jī)構(gòu)高級管理人員未經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)，不得在黨政機(jī)關(guān) 任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員，不得從事除本職工作以外的任 何以營利為目的的經(jīng)營活動。（六）中國人民銀行認(rèn)為需要備案的其他高級管理人員。對住房儲蓄銀行高級管理人員的備案范圍，比照股份制商業(yè)銀行辦理。對擔(dān)任國家派駐金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會的監(jiān)事長、副監(jiān)事長，其任職資格依據(jù)《國 有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會暫行條例》確定。（六）擔(dān)任境外中資銀行類機(jī)構(gòu)中方派出的董事長、副董事長、監(jiān)事長、行 長（總經(jīng)理）、副行長（副總經(jīng)理），應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融 從業(yè)８年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作１２年以上（其中金融從業(yè)５年以上），能較熟 練地運(yùn)用一門與所任職務(wù)相適應(yīng)的外語；擔(dān)任境外中資銀行類機(jī)構(gòu)總代表、首席代表，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)６年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作９年以上，能熟練地運(yùn)用一門與 所任職務(wù)相適應(yīng)的外語。（三）擔(dān)任股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行董事長、副董事長、監(jiān)事長、行 長、副行長，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)８年以上，或從事經(jīng) 濟(jì)工作１２年以上（其中金融從業(yè)５年以上）；擔(dān)任股份制商業(yè)銀行總行營業(yè)部總經(jīng)理（主任）、分行行長、副行長，異地 直屬支行行長，應(yīng)具備大專以上（包括大專）學(xué)歷，金融從業(yè)６年以上，或從事 經(jīng)濟(jì)工作９年以上（其中金融從業(yè)４年以上）；擔(dān)任股份制商業(yè)銀行其他支行行長、城市商業(yè)銀行營業(yè)部總經(jīng)理（主任）、支行行長，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)６年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作９年以上（其中金融從業(yè)３年以上）。第七條 金融機(jī)構(gòu)高級管理人員應(yīng)滿足以下條件：（一）能正確貫徹執(zhí)行國家的經(jīng)濟(jì)、金融方針政策；（二）熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融法律法規(guī)；（三）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)；（四）具備與擔(dān)任職務(wù)相稱的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力；（五）具有公正、誠實(shí)、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的審核，分核準(zhǔn)制和備案制 兩種。上述金融機(jī)構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、子公司和控股機(jī) 構(gòu)，境內(nèi)其他中資機(jī)構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的銀行類機(jī)構(gòu)，適用本辦 法。第一篇：金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法第一章 總則第二章 任職資格第三章 任職資格審核與管理第四章 任職資格取消第五章 附則根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》 等有關(guān)金融法律、法規(guī)，中國人民銀行制定了《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格 管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布施行。上述金融機(jī)構(gòu)不包括在華設(shè)立的外資金融機(jī)構(gòu)。適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)獲得中國人民銀行任職資格 核準(zhǔn)文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)報中國人民銀行備案。第八條 擔(dān)任以下職務(wù)的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員適用核準(zhǔn)制，除應(yīng)滿足第六 條、第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件：（一）擔(dān)任政策性銀行董事長、副董事長、行長、副行長，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)８年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作１５年以上（其中金融 從業(yè)３年以上）；擔(dān)任總行營業(yè)部總經(jīng)理（主任），一級分行行長、副行長，境內(nèi)代表機(jī)構(gòu)、辦事處主任、副主任、首席代表，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè) ６年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作１２年以上（其中金融從業(yè)３年以上）；擔(dān)任一級分行營業(yè)部總經(jīng)理（主任），二級分行行長、副行長，應(yīng)具備大專 以上（包括大專）學(xué)歷，金融從業(yè)６年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作９年以上（其中金 融從業(yè)３年以上）；擔(dān)任支行行長，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè) ６年以上，或從事經(jīng)濟(jì)工作９年以上（其中金融從業(yè)３年以上）。對住房儲蓄銀行高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照股份制商業(yè) 銀行辦理。（七）對其他金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照同類 金融機(jī)構(gòu)辦理。第十一條 擔(dān)任以下職位的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，適用備案制：（一）政策性銀行、國有獨(dú)資商業(yè)銀行董事、行長助理、總稽核、總會計師，信貸、會計、內(nèi)部審計部門總經(jīng)理，一級分行行長助理、總稽核、總會計師，支 行副行長、國有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機(jī)構(gòu)第一負(fù)責(zé)人。（三）信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司副監(jiān)事長、分支機(jī) 構(gòu)（包括代表機(jī)構(gòu)）總經(jīng)理（主任、首席代表）。對以上高級管理人員的任職資格要求，除符合本辦法第七條外，還應(yīng)參照本 辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。第三章 任職資格審核與管理第十五條 中國人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責(zé)任制對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格實(shí)行分級審核、分級管理，并及時報上級行備案。中國人民銀行中心支行初審城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格，報分行審核；初審城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社高級管理人員任職資格，報分行審核。第十六條 金融機(jī)構(gòu)向中國人民銀行申請審核適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職資格，應(yīng)由任免機(jī)構(gòu)直接向承擔(dān)任職資格審核責(zé)任的中國人民銀行或其分支行（以下簡稱審核行）提交書面申報材料。中國人民銀行初審行應(yīng)盡快完成初審，轉(zhuǎn) 報中國人民銀行審核行。第十八條 中國人民銀行可根據(jù)需要對適用于核準(zhǔn)制的擬任人進(jìn)行考試、考 察或談話。第二十條 對適用備案制的擬任人，中國人民銀行在接到完整的報備材料后，對需否決擬任人任職資格的，應(yīng)在１０個工作日內(nèi)向申報機(jī)構(gòu)發(fā)出《任職資格否 決通知書》。金融機(jī) 構(gòu)上級機(jī)構(gòu)或干部管理機(jī)構(gòu)不能進(jìn)行離任審計的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)聘請中國人民銀行 認(rèn)可的外部審計師進(jìn)行。第二十四條 對金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)同級機(jī)構(gòu)、同類性質(zhì)崗位之間作平行調(diào)動的，需要核準(zhǔn)的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，若已經(jīng)經(jīng)過任職資格審核，原有任職資格仍 然有效，不需重新進(jìn)行核準(zhǔn)，可在任職后提交離任審計報告，但仍需報中國人民 銀行備案。任 職資格檔案應(yīng)包括如下內(nèi)容：（一）任職資格申請材料；（二）中國人民銀行憑以審核的有關(guān)文件、資料；（三）中國人民銀行核準(zhǔn)或取消任職資格的文件；（四）金融機(jī)構(gòu)對高級管理人員作出的處分決定；（五）其他重要資料。對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到撤職處分的金 融機(jī)構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其５至１０年（包括１０年）直至終 身高級管理人員任職資格；對違反《金融違法行為處罰辦法》及其他有關(guān)法規(guī)、規(guī)定受到開除處分的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，中國人民銀行將取消其終身高級管 理人員任職資格。第三十條 對已任職的高級管理人員，如發(fā)現(xiàn)在前任機(jī)構(gòu)任職期間存在違法 違規(guī)違紀(jì)行為及其他不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的情形，中國人民銀行可取 消其一定期限直至終身的任職資格。第三十四條 中國人民銀行在本辦法實(shí)施前頒布的有關(guān)文件、規(guī)定如與本辦 法不一致，按本辦法執(zhí)行。第三十七條本辦法自公布之日起施行。上述金融機(jī)構(gòu)不包括在華設(shè)立的外資金融機(jī)構(gòu)。適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)獲得中國人民銀行任職資格核準(zhǔn)文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)報中國人民銀行備案。第八條 擔(dān)任以下職務(wù)的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員適用核準(zhǔn)制，除應(yīng)滿足第六條、第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件：（一）擔(dān)任政策性銀行董事長、副董事長、行長、副行長，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)8年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作15年以上（其中金融從業(yè)3年以上）；擔(dān)任總行營業(yè)部總經(jīng)理（主任），一級分行行長、副行長，境內(nèi)代表機(jī)構(gòu)、辦事處主任、副主任、首席代表，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作12年以上（其中金融從業(yè)3年以上）；擔(dān)任一級分行營業(yè)部總經(jīng)理（主任），二級分行行長、副行長，應(yīng)具備大專以上（包括大專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。（三）擔(dān)任股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行董事長、副董事長、監(jiān)事長、行長、副行長，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè)8年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作12年以上（其中金融從業(yè)5年以上）；擔(dān)任股份制商業(yè)銀行總行營業(yè)部總經(jīng)理（主任），分行行長、副行長，異地直屬支行行長，應(yīng)具備大專以上（包括大專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)4年以上）。（五）擔(dān)任城鄉(xiāng)信用社市（地）聯(lián)社理事長、副理事長、監(jiān)事長、主任、副主任，應(yīng)具備大專以上（包括大專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）；擔(dān)任縣（市）聯(lián)社理事長、副理事長、主任、副主任，應(yīng)具備中專以上（包括中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上)；擔(dān)任城鄉(xiāng)信用社理事長、主任，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè)6年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作9年以上（其中金融從業(yè)3年以上）。第九條 對確屬工作需要，但不完全符合第八條要求的金融機(jī)構(gòu)高級管理職務(wù)的擬任人，如具備擬任職務(wù)所需的專業(yè)技能，中國人民銀行可根據(jù)具體情況個案審核。對金融資產(chǎn)管理公司高級管理人員的備案范圍，比照國有獨(dú)資商業(yè)銀行辦理。（四）城鄉(xiāng)信用社縣（市）聯(lián)社監(jiān)事長，城鄉(xiāng)信用社副理事長和副主任。第十二條 金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)臨時主持工作超過三個月的副職，應(yīng)按正職任職資格審核程序和條件報中國人民銀行備案。（一）中國人民銀行總行負(fù)責(zé)審核或取消以下金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格：；；；；；、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司和金融租賃公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)；。（四）中國人民銀行支行負(fù)責(zé)審核或取消農(nóng)村信用社高級管理人員任職資格；初審城市信用社及其縣（市）聯(lián)社、農(nóng)村信用社縣（市）聯(lián)社的高級管理人員任職資格，報中心支行審核。申報材料應(yīng)一式三份，包括：（一）對擬任人進(jìn)行任職資格審核的請示；（二）任職資格申請表（由中國人民銀行統(tǒng)一印制）；（三）對擬任人品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；（四）擬任人身份證件復(fù)印件；（五）擬任人國家認(rèn)可學(xué)歷證明復(fù)印件、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件；（六）中國人民銀行要求的其他資料。第十七條 對適用核準(zhǔn)制的擬任人，中國人民銀行審核行在接到任職資格申請表等書面材料后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成資料完整性審查，5個工作日內(nèi)無異議，視為申報資料完整。中國人民銀行對適用于核準(zhǔn)制的擬任人進(jìn)行談話，應(yīng)安排相應(yīng)的人員。擬任人若具有以下情形之一的，中國人民銀行審核行應(yīng)否決其任職資格：（一）不符合本辦法第七條的規(guī)定；（二）有本辦法第十三條所列情形。離任審計應(yīng)全面、客觀、真實(shí)地評價離任高級管理人員。對存在以下三種情形之一的，原有任職資格失效，中國人民銀行將重新審核其任職資格：（一）金融機(jī)構(gòu)不能在擬任人任職后40天內(nèi)提交離任審計報告、也未提前向中國人民銀行做出說明；（二）離任審計報告結(jié)論不實(shí)；（三）經(jīng)離任審計，離任審計對象存在本辦法所規(guī)定不宜擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的。第二十七條 中國人民銀行應(yīng)對具有不良記錄的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員建立專檔，這些人員包括：（一）被中國人民銀行取消任職資格的；（二）被中國證券業(yè)監(jiān)管部門或中國保險業(yè)監(jiān)管部門取消任職資格的；（三）境外監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)為不適合擔(dān)任高級管理職務(wù)的；（四）有重大違規(guī)、違紀(jì)行為的；（五）中國人民銀行認(rèn)為需要建立專檔管理的具有其他不良記錄的金融從業(yè)人員。金融機(jī)構(gòu)高級管理人員受到本機(jī)構(gòu)董事會（理事會）或上級主管部門根據(jù)本機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章給予記大過、降級、撤職、留用察看和開除處分的同時，必須報中國人民銀行審核行和監(jiān)管行備案。第三十一條 中國人民銀行對取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，應(yīng)采用適當(dāng)形式，進(jìn)行公開或內(nèi)部通報。中國人民銀行1996年頒布的《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》自本辦法發(fā)布之日起廢止。第三篇：非銀行金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格個案審核等有關(guān)事項(xiàng)的通知各銀監(jiān)局：為加強(qiáng)對非銀行金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的監(jiān)管，規(guī)范對高級管理人員任職資格個案審核以及對董事長、副董事長之外的董事和關(guān)鍵崗位人員的任職資格審核，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、非銀行金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格個案審核事項(xiàng)中，除銀監(jiān)會直接監(jiān)管的機(jī)構(gòu)外，應(yīng)由銀監(jiān)局初審后報銀監(jiān)會審批。(二)工作勤奮盡職，無因工作不到位造成工作嚴(yán)重被動和失誤的問題。(六)具備會計、法律法規(guī)等方面的基礎(chǔ)知識，了解本行業(yè)的運(yùn)營規(guī)律、產(chǎn)品設(shè)計及風(fēng)險管理技術(shù)等方面的知識。(九)因?qū)W歷不符而需要個案審核者，應(yīng)在國內(nèi)重點(diǎn)大學(xué)、正規(guī)專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、金融行業(yè)協(xié)會，或者我國教育主管部門認(rèn)可的國外大學(xué)、國際金融組織、國外中央銀行、金融監(jiān)管當(dāng)局或著名金融機(jī)構(gòu)接受過經(jīng)濟(jì)、金融或企業(yè)管理等方面的專業(yè)培訓(xùn)，累計培訓(xùn)時間不少于1年，并獲得相應(yīng)的培訓(xùn)書面證明。3．?dāng)M任監(jiān)事長的，應(yīng)從事稽核、審計或財務(wù)工作8年以上。(四)對個案申請，任職資格審核部門應(yīng)成立專門的審核小組進(jìn)行審核。(六)任職資格審核部門應(yīng)對擬任人進(jìn)行口試(談話)，并作口試(談話)記錄。四、個案核準(zhǔn)任職資格的高級管理人員任職后的管理(一)分管業(yè)務(wù)的個案審核高管人員在任職半年后的一個月內(nèi)應(yīng)向監(jiān)管部門匯報一次工作，一年后的一個月內(nèi)進(jìn)行一