銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員履職行為考核暫行辦法-wenkub
2022-09-19 22:24:07 本頁面
【正文】 營(yíng)管理行為，促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》、《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》以及其他金融法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本辦法。 （二）股份制商業(yè)銀行一級(jí)、二級(jí)分行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理，支行行長(zhǎng)、主持工作的支行副行長(zhǎng)。 （五）農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、監(jiān)事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、首席執(zhí)行官、首席運(yùn)營(yíng)官、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官、 首席技術(shù)官、財(cái)務(wù)總監(jiān)、行長(zhǎng)助理、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（主任）、總審計(jì)師、總會(huì)計(jì)師、內(nèi)審、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理（合規(guī)）部門負(fù)責(zé)人、支行行長(zhǎng)、主持工作的支行副行長(zhǎng)。包括經(jīng)營(yíng)管理行為是否符合金融法律法規(guī)；內(nèi)外部稽核反映的合規(guī)經(jīng)營(yíng)問題；年度是否發(fā)生案件及案件處理情況；行政許可事項(xiàng)是否報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門許可等。包括參與本行決策管理情況、分管工作完成情況及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況等。高管人員分管部門或機(jī)構(gòu)的年度計(jì)劃工作完成情況；分管部門風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建立情況；是否全面及時(shí)了解和掌握所分管的職能部門和下級(jí)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管 理狀況；是否能夠保證分管的職能部門和下級(jí)機(jī)構(gòu)及時(shí)貫徹落實(shí)監(jiān)管部門和上級(jí)行的政策措施、有效監(jiān)督執(zhí)行情況和執(zhí)行效果。常州銀監(jiān)分局制訂頒布的有關(guān)考核制度、辦法所提出的目標(biāo)要求是否得到有效落實(shí)，具體參考相關(guān)考核評(píng)價(jià)的結(jié)果。 第七條 地方法人銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董 (理 )事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員履職行為的考核，結(jié)合公司治理情況進(jìn)行。 （一）以考評(píng)方式考核的高級(jí)管理人員 對(duì)象。 （二）以考試加考評(píng)方式考核的高級(jí)管理人員 對(duì)象。考試成績(jī)占考核分值的 60%，監(jiān)管部門日常動(dòng)態(tài)掌握情況占考核分值的 40%。同時(shí)，
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