【正文】 定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（ ）。D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。A: 信托投資B: 股票交易C: 非自用不動產(chǎn)投資D: 間接參與期貨交易參考答案[ABCD]102.題干: 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A: 對當日所有持倉的確認B: 對該日之前所有持倉的確認C: 對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認參考答案[ABCD]98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后參考答案[ABC]94.題干: 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令（ ）。A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核申請人報送的材料B: 派出機構(gòu)對擬任高管人員進行考察談話C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定參考答案[ABCD]90.題干: 當發(fā)生（ ）情形時，經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A: 身體狀況良好B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗D: 取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ ）。A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B: 擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度參考答案[BCD]82.題干: 期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（ ）。A: 周報表B: 月報表 C: 季度報表D: 年報表參考答案[ABD]78.題干: 下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（ ）。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營業(yè)場所C: 注冊資本及其構(gòu)成D: 對會員的紀律處分參考答案[ABCD]74.題干: 期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（ ）。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干: 在我國，任何單位或者個人不得使用（ ）進行期貨交易。A: 期貨公司總經(jīng)理 B: 期貨交易所的電腦管理人員C: 期貨公司后勤服務(wù)人員D: 期貨公司投資咨詢顧問參考答案[ABD]66.題干: 在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A: 現(xiàn)金B(yǎng): 本票C: 匯票D: 支票參考答案[ABCD]62.題干: 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ）。A: 交易所規(guī)定標準B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準參考答案[B]58.題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。A: 雙方違約行為B: 違背誠實信用原則的行為C: 惡意進行磋商D: 單方違約行為參考答案[B]54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[C]50.題干: 期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。A: 1B: 2C: 3D: 5參考答案[C]46.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。A: 營業(yè)部形式B: 分公司形式C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式參考答案[C]42.題干: 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（ ）。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 本交易所會員大會C: 本交易所理事會D: 中國證監(jiān)會參考答案[D]38.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實際交納的保證金D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（ ）進行處理。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式參考答案[A]30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。A: 國務(wù)院B: 上級主管部門C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局參考答案[D]26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認函》的部門是（ ）。A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日參考答案[A]22.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收到結(jié)算報告的當天D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間參考答案[D]18.題干: 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場D: 計劃參考答案[B]14.題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（ ）。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運作部經(jīng)理D: 出市代表參考答案[D]10.題干: 我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會C: 中國證券業(yè)協(xié)會D: 期貨交易所參考答案[B]6.題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A: 不承擔責任B: 承擔次要賠償責任C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%D: 全部承擔賠償責任參考答案[D]2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）施行。－－泰戈爾期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年參考答案[B]5.題干: （ ）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 自然人B: 國有企業(yè)C: 投機客戶D: 期貨交易所會員參考答案[D]9.題干: 期貨交易所會員應(yīng)當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A: 國家工商行政管理局B: 中國證監(jiān)會C: 中國人民銀行D: 中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案[B]13.題干: 在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。A: 中國證監(jiān)會B: 理事長C: 總經(jīng)理D: 會員代表參考答案[B]17.題干: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D: 公開通報批評參考答案[C]21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）起施行。A: 中國證監(jiān)會B: 上級主管部門C: 期貨交易所D: 國務(wù)院參考答案[A]25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（ ）辦理登記手續(xù)。A