【正文】 定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案[AC]105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A: 信托投資B: 股票交易C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D: 間接參與期貨交易參考答案[ABCD]102.題干: 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)參考答案[ABCD]98.題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后參考答案[ABC]94.題干: 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（ ）。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定參考答案[ABCD]90.題干: 當(dāng)發(fā)生（ ）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A: 身體狀況良好B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D: 取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ ）。A: 申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度參考答案[BCD]82.題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（ ）。A: 周報(bào)表B: 月報(bào)表 C: 季度報(bào)表D: 年報(bào)表參考答案[ABD]78.題干: 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（ ）。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分參考答案[ABCD]74.題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A: 期貨合同糾紛B: 期貨侵權(quán)糾紛C: 期貨違約糾紛D: 無(wú)效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]70.題干: 在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（ ）進(jìn)行期貨交易。A: 期貨公司總經(jīng)理 B: 期貨交易所的電腦管理人員C: 期貨公司后勤服務(wù)人員D: 期貨公司投資咨詢顧問(wèn)參考答案[ABD]66.題干: 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（ ）行為。A: 現(xiàn)金B(yǎng): 本票C: 匯票D: 支票參考答案[ABCD]62.題干: 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案[B]58.題干: 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（ ）。A: 雙方違約行為B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為C: 惡意進(jìn)行磋商D: 單方違約行為參考答案[B]54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶D: 開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[C]50.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。A: 1B: 2C: 3D: 5參考答案[C]46.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A: 營(yíng)業(yè)部形式B: 分公司形式C: 合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案[C]42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（ ）。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 本交易所會(huì)員大會(huì)C: 本交易所理事會(huì)D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案[D]38.題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（ ）審批。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實(shí)際交納的保證金D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（ ）進(jìn)行處理。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式參考答案[A]30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。A: 國(guó)務(wù)院B: 上級(jí)主管部門(mén)C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D: 國(guó)家外匯管理局參考答案[D]26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門(mén)是（ ）。A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日參考答案[A]22.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間參考答案[D]18.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場(chǎng)D: 計(jì)劃參考答案[B]14.題干: 在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（ ）。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理D: 出市代表參考答案[D]10.題干: 我國(guó)的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D: 期貨交易所參考答案[B]6.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A: 不承擔(dān)責(zé)任B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。－－泰戈?duì)柶谪洀臉I(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年參考答案[B]5.題干: （ ）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 自然人B: 國(guó)有企業(yè)C: 投機(jī)客戶D: 期貨交易所會(huì)員參考答案[D]9.題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A: 國(guó)家工商行政管理局B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)人民銀行D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案[B]13.題干: 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 理事長(zhǎng)C: 總經(jīng)理D: 會(huì)員代表參考答案[B]17.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D: 公開(kāi)通報(bào)批評(píng)參考答案[C]21.題干: 我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）起施行。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 上級(jí)主管部門(mén)C: 期貨交易所D: 國(guó)務(wù)院參考答案[A]25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（ ）辦理登記手續(xù)。A