【正文】 穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《 公司法 》 和 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在哪些方面予以配合？（ ）【 解析 】 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。【 解析 】 根據(jù)合約標(biāo)的物的不同，期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 3條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。選項(xiàng) B，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。2.《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 的制定目的包括（ ）?！?解析 】 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。，首先應(yīng)當(dāng)（ ）?！?解析 】 結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 7條的規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 16條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 8條第 1款的規(guī)定，期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無(wú)權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償【 解析 】 期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償。，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任【 解析 】 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。 3萬(wàn)元以下的罰款 5萬(wàn)元以下的罰款 10萬(wàn)元以下的罰款 10萬(wàn)元以下的罰款【 解析 】 根據(jù) 《 期貨公司管理辦法 》 第 95條和 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 71條第 2款規(guī)定，期貨公司及其營(yíng)業(yè)部發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下的罰款。、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（ ）。，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。（ ）內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。，投資者可以提供本人的（ ）作為財(cái)務(wù)狀況證明。，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失（ ）。【 解析 】 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。【 解析 】《 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 》 所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。【 解析 】 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起 3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告?！?解析 】 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起 10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。【 解析 】 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨公司管理辦法 》 第 6條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15人。【 解析 】 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（ ）。，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。（ ）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。（ ）。12..若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。10.《 期貨投資者 保障基金 管理暫行辦法 》 的施行時(shí)間是（ ）。 ”，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的，為（ ）。，設(shè)立期貨投資者保障基金。，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（ ）制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 8條規(guī)定，期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 20條第 2款規(guī)定，期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。； 20； 20； 30； 30【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 51條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò) 15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至 30個(gè)交易日?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 81條規(guī)定： “任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。％％％％【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》 第 89條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額 20％的，為變相期貨交易。、用之于民、用之于市場(chǎng)、穩(wěn)健【 解析 】 期貨投資者保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。 3月 28日 4月 15日 9月 1日 1月 1日【 解析 】《 期貨交易所管理辦法 》 經(jīng) 2022年 3月 28日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第 203次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，自 2022年 4月 15日起施行?！?解析 】 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)。【 解析 】 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式?！?解析 】 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行（ ）。，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（ ）核準(zhǔn)的任職資格。（ ）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 《 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 》 的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出