【正文】 根據(jù) 《 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 》 第 62條、第 63條規(guī)定，選項 C、 D正確。據(jù)此，可以斷定本案例中李某屬于 “知情人士 ”，按照相關(guān)規(guī)定，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕，選項 A正確。依據(jù)本案例，下列說法中，正確撓校 ? ）。王某和李某在工作年限方面不符合規(guī)定，不能獲得申請資格。具有從事期貨業(yè)務(wù) 10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 8年以上的人員，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。、吳某、王某、李某四人同時申請一期貨公司董事長一職，下列分別是四人的簡要情況，則能夠獲得申請資格的是（ ）。， A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 80%，損失應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)，穿倉的損失由 A期貨公司承擔(dān)， A期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，損失應(yīng)當(dāng)由客戶和 A期貨公司共同承擔(dān)【 解析 】 根據(jù)最高人民法院 《 關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 》 第 33條的規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。甲客戶聲稱 A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求 A期貨公司承擔(dān)損失。， A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金 5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。漲跌停板又稱每日價格最大波動幅度限制。5% 5%，把最大跌幅調(diào)整為－ 3% %，最大跌幅不變【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 第 86條的規(guī)定，本題中除已經(jīng)采取的應(yīng)對措施外，上海期貨交易所還可以調(diào)整漲跌停板幅度。 177。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的 5%提高至 6%，并采取了按一定原則減倉等措施。【 解析 】 根據(jù)最高人民法院 《 關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 》的規(guī)定，對于吳某的損失，甲期貨公司和孫某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。，吳某是該公司的客戶。根據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 第 14條規(guī)定，根據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（ ）。 B期貨交易所合并成立 C期貨交易所，則關(guān)于 A期貨交易所和 B期貨交易所合并前的債權(quán)、債務(wù)，下列說法中正確的是（ ）。根據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 的規(guī)定，以國債 0213充抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（ ）為基準(zhǔn)計算價值。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國債 0213充抵部分保證金?！?解析 】 根據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 第 73條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值： ① 有價證券基準(zhǔn)計算價值的 80％； ② 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的 4倍。因此，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為 1000萬元。，某期貨交易所的手續(xù)費收入為 5000萬元人民幣，根據(jù) 《 期貨交易所管理辦法》 的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為（ ）。下列說法正確的是（ ）。張某得知后要求該期貨公司返還 100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。據(jù)此，本題選項中，選項 B作為國家機關(guān)不能進行期貨交易。將題干中的數(shù)據(jù)代入該公式可得：該期貨公司的凈資本＝ 8700－ 230＋ 380－ 1800＝ 7050（萬元）。則根據(jù) 《 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 》 的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（ ）。 15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣 8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣 230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣 380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣 1800萬元。根據(jù) 《 期貨交易管理條例 》 第 16條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合 《 中華人民共和國公司法 》 的規(guī)定，并具備下列條件： ① 注冊資本最低限額為人民幣 3000萬元； ② 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； ③ 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； ④ 主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3年無重大違法違規(guī)記錄； ⑤ 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施； ⑥ 有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度； ⑦ 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。由此可知，該期貨公司除了符合 《 中華人民共和國公司法 》 相關(guān)規(guī)定的條件外，還須（ ）。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉 40手，造成興盛公司 500萬元的損失。（ ）20.， 2022年 7月 8日賣出大豆期貨合約 100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。（ ）19.【 解析 】 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。（ ）17.√的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試。，為首席風(fēng)險官獨立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。（ ）13.√，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔(dān)任監(jiān)事和高級管理人員。（ ）12.【 解析 】 根據(jù) 《 期貨交易所管理辦法 》 第 102條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后 30日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報告。（ ）10.√，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，可以回避。，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。（ ）7.√。，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。，中國證監(jiān)會依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。，對外不承擔(dān)民事責(zé)任。（ ）2.√，期權(quán)合約交易不受 《 期貨交易管理條例 》 的約束。（ ）1.【 解析 】 持倉限額，是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反 《 期貨公司管理辦法 》 有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（ ）。、各負(fù)其責(zé)【 解析 】 根據(jù) 《 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行） 》 第 3條規(guī)定，對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理的機構(gòu)是（ ）。【 解析 】 最高人民法院 《 關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 》27.《 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行） 》 的制定目的包括（ ）。和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施？（ ），并抄送其全體股東，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平，應(yīng)當(dāng)至少提前 5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響，并提交合規(guī)檢查報告【 解析 】 根據(jù) 《 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 》 第 32條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)是（ ）。、學(xué)歷、學(xué)位證明【 解析 】 申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的 《 期貨從業(yè)人員管理辦法 》 的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）。，近 1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 2個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)【 解析 】 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項 A、 C、 D所列條件外，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料？（ ）【 解析 】 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提交的申請材料有（ ）。消防檢驗合格證明【 解析 】 期貨公司變