【正文】 定辦理上述人員的任職手續(xù)。（222）2 名推薦人應當是任職 以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 。（17）1 年最近 內曾經(jīng)具有下列情形之一的，不能擔任期貨公司獨立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期 貨公司 5%以上股權的單位、期貨公司前 5 名股東單位、與期貨公司存在 業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構；（三）為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬。4 年具有從事期貨業(yè)務 以上經(jīng)驗，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？啤＃?2）2 年申請首席風險官的任職資格 應當具備的條 件包括：（13）（一）具有從事期貨業(yè)務 以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于 。（9）5%5 名申請董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應當具 備的條件包括：（12）具有從事期貨業(yè)務 以上經(jīng)驗。（67）中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于 。（38）2 次六、其他有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在 內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重 新申領。（9）100%期貨公司單個股東的持股比例增加到 以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到 以上，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（12）3,000 萬元期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，近 內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（12）2 年期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前 月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前 的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標 準的書面保證。（9）5%期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到 的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第八條規(guī)定的條件。50%50%設立期貨公司，持有 100％股權的股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應當不低于人民幣 。（6）15 人3 人申請設立期貨公司，股東 應當具有中國法人資格， 持有 5 ％以上股權的股 東應當具備下列條件：（7）（1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 ，持續(xù)經(jīng)營 以上完整的會計年度，在最近 會計年 度內至少 1 個會計年度盈利。（21）期貨公司申請設立營業(yè)部，申請日前 應符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。3 年在近 內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、 逃避股東義務等不誠信行為。（79）發(fā)生（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更；（三）作出終止業(yè)務等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級管 理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；（五） 被有權機關立案調查或者采取強制措施等事項時，期貨公司應當在 內向其 住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告。（78）20%第 4 章 《期貨公司管理辦法》有關數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行等情形時，期貨公司及其相關股東應當在 內向期貨公司住所地的證監(jiān)會派出機構 提交書面報告。（89）3 個交易日期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于 。（21）一年理事會會議至少 召開一次。（103）10%二、任職期限的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所（會員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是 。（68）3 日期貨交易所有關經(jīng)營情況和有關法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告應當于每一季度結束后 內向證監(jiān)會報告。（20）10 萬元10 萬元80%第 3 章 《期貨交易所管理辦法》有關數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起 內報告中國證監(jiān)會。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易 額的 繳納。（51）15 個交易日30 個交易日未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于 合約（或者合同）標的額 的，為變相期貨交易。（21）3 個月3 個月因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國 務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日未逾 ，不得擔任 期貨交易所負責人、財務會計人員。（59）3 日四、必須具備資格的有關數(shù)字規(guī)定提問回答申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 無重大違法違規(guī)記錄。（19）20 日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）變更境內分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍時，國務院期貨監(jiān)督管理機 構派出機構應當自受理申請之日起 內決定是否批準。（19）5%二、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起 內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。－－泰戈爾《期貨法律法規(guī)匯編》有關數(shù)字規(guī)定 期貨法律法規(guī)施行時間匯總法律法規(guī)名稱施行時間《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》2008 年 5 月 1 日《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》2008 年 4 月 30 日《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》2007 年 8 月 1 日《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》2007 年 7 月 4 日《期貨從業(yè)人員管理辦法》2007 年 7 月 4 日《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》2007 年 4 月 20 日《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》2007 年 4 月 19 日《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》2007 年 4 月 18 日《期貨交易管理條例》2007 年 4 月 15 日《期貨交易所管理辦法》2007 年 4 月 15 日《期貨公司管理辦法》2007 年 4 月 15 日《中華人民共和國刑法修正案（六）》2006 年 6 月 29 日《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》2003 年 7 月 1 日《中華人民共和國刑法修正案》1999 年 12 月 25 日第 1 章 《期貨交易管理條例》有關數(shù)字規(guī)定（每個問題最后的括號內數(shù)字為該知識點在該法律法規(guī)中的條目序號，以下各章同）一、向監(jiān)管機構申請批準的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司變更 以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。（16）6 個月期貨公司變更注冊資本時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起 內決定是否批準。（20）對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起 內解除對其采取的有關措 施。（16）85%五、具備資格中不得有的情形的有關數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司或其分支機構成立后無正當理由超過 未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù) 以上時，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許 可證注銷手續(xù)。案情復雜的，可以延長至 。（9）15%保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的 繳納。（20）10 萬元10 萬元90%保障基金對每位機構投資者的保證金損失在 以下（含）的部分全額 補償，超過 的部分按 補償。（35）實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于 內報告證監(jiān)會。（102）4 個月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟時，應當及時向中國證監(jiān)會報告