【正文】 定辦理上述人員的任職手續(xù)。（222）2 名推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 。（17）1 年最近 內(nèi)曾經(jīng)具有下列情形之一的，不能擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期 貨公司 5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前 5 名股東單位、與期貨公司存在 業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。4 年具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。（12）2 年申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 應(yīng)當(dāng)具備的條 件包括：（13）（一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于 。（9）5%5 名申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具 備的條件包括：（12）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。（67）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于 。（38）2 次六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司及其營(yíng)業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重 新申領(lǐng)。（9）100%期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到 以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（12）3,000 萬元期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近 內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰。（12）2 年期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前 月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo) 準(zhǔn)的書面保證。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。50%50%設(shè)立期貨公司，持有 100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 。（6）15 人3 人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東 應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格， 持有 5 ％以上股權(quán)的股 東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 ，持續(xù)經(jīng)營(yíng) 以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近 會(huì)計(jì)年 度內(nèi)至少 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利。（21）期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前 應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。3 年在近 內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、 逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為。（79）發(fā)生（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管 理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；（五） 被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施等事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向其 住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。（78）20%第 4 章 《期貨公司管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 提交書面報(bào)告。（89）3 個(gè)交易日期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 。（21）一年理事會(huì)會(huì)議至少 召開一次。（103）10%二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所（會(huì)員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是 。（68）3 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（20）10 萬元10 萬元80%第 3 章 《期貨交易所管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起 內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易 額的 繳納。（51）15 個(gè)交易日30 個(gè)交易日未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于 合約（或者合同）標(biāo)的額 的，為變相期貨交易。（21）3 個(gè)月3 個(gè)月因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó) 務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾 ，不得擔(dān)任 期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（59）3 日四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 無重大違法違規(guī)記錄。（19）20 日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）5%二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起 內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。－－泰戈?duì)枴镀谪浄煞ㄒ?guī)匯編》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨法律法規(guī)施行時(shí)間匯總法律法規(guī)名稱施行時(shí)間《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》2008 年 5 月 1 日《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》2008 年 4 月 30 日《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》2007 年 8 月 1 日《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》2007 年 7 月 4 日《期貨從業(yè)人員管理辦法》2007 年 7 月 4 日《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年 4 月 20 日《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》2007 年 4 月 19 日《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》2007 年 4 月 18 日《期貨交易管理?xiàng)l例》2007 年 4 月 15 日《期貨交易所管理辦法》2007 年 4 月 15 日《期貨公司管理辦法》2007 年 4 月 15 日《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》2006 年 6 月 29 日《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》2003 年 7 月 1 日《中華人民共和國(guó)刑法修正案》1999 年 12 月 25 日第 1 章 《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個(gè)問題最后的括號(hào)內(nèi)數(shù)字為該知識(shí)點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號(hào)，以下各章同）一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司變更 以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（16）6 個(gè)月期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起 內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措 施。（16）85%五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無正當(dāng)理由超過 未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 以上時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許 可證注銷手續(xù)。案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至 。（9）15%保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的 繳納。（20）10 萬元10 萬元90%保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在 以下（含）的部分全額 補(bǔ)償，超過 的部分按 補(bǔ)償。（35）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（102）4 個(gè)月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告