大越期貨法律法規(guī)—考試技巧-全文預覽
【正文】 印件。 ? 期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。 二、股指期貨投資者適當性綜合評估操作要求 ? 第一節(jié) 一般規(guī)定 ? 第二節(jié) 基本情況評估 ? 第三節(jié) 投資經歷評估 ? 第四節(jié) 財務狀況評估 ? 第五節(jié) 誠信狀況評估 第一節(jié) 一般規(guī)定 ? 期貨公司對自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。投資者應當提供加蓋公章的 上一年度資產負債表 或者距申請開戶日期 不超過三個月的月度資產負債表 作為凈資產證明。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。 ? 期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試。 ? 期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。 第二節(jié) 知識測試要求 ? 一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。期貨相關法律法規(guī) ? 行政法規(guī) —— 期貨交易管理條例 ? 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 投資者保障基金、交易所、期貨公司及其董事監(jiān)事和高管人員任職資格、從業(yè)人員、首席風險官、金融期貨結算業(yè)務、風險管理指標、證券公司 IB業(yè)務 ? 協(xié)會自律規(guī)則 —— 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為標準 ? 其他 —— 刑法修正、期貨糾紛案件、股指期貨相關適當性制度 ? 期貨交易管理條例 ? 期貨投資者保障基金管理暫行辦法 ? 期貨交易所管理辦法 ? 期貨公司管理辦法 ? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 ? 期貨從業(yè)人員管理辦法 ? 期貨公司首席風險官管理規(guī)定 ? 期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法 ? 期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法 ? 證券公司為期
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