大越期貨法律法規(guī)—考試技巧-wenkub
2023-05-25 23:57:55 本頁(yè)面
【正文】 ? 第二節(jié) 知識(shí)測(cè)試要求 ? 第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求 ? 第四節(jié) 一般法人及特殊法人投資者的特殊要求 ? 第五節(jié) 其他要求 第一節(jié) 可用資金要求 ? 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬(wàn)元 。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。 第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求 ? 期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。 ? 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有 10筆以上的成交記錄 。 ? 決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制 ? 特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。 ? 綜合評(píng)估滿分為 100分，其中 基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況 的分值上限分別為 15分、 20分、 50分、 15分 。 第二節(jié) 基本情況評(píng)估 ? 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為 10分與 5分 ，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。 第三節(jié) 投資經(jīng)歷評(píng)估 ? 投資者投資經(jīng)歷包括 商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷 兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為 20分與 10分 ，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。 ? 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的 股票對(duì)賬單 作為證券交易經(jīng)歷證明。 ? 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表 2021年每次考試情況 2021年期貨從
黨政相關(guān)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1