《期貨法律法規(guī)+期貨基礎(chǔ)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》補充習(xí)題-全文預(yù)覽
【正文】 情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。故C、D 選項符合題意，A、B 選項不符合題意。故B、C 選項符合題意。故C 選項符合題意。16. 答案D《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十三條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。14. 答案D《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十八條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20 分與10 分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于80 分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。11. 答案A《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十七條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100 萬元。9. 答案D《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十三條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。第十一條規(guī)定，期貨公司會員不得為測試得分低于80 分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。7. 答案A《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條規(guī)定，期貨公司客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。故A 選項正確。故D 選項符合題意。故C 選項符合題意。（ ）4. 期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對綜合評估各項指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分的最高分為該項分值上限的50%。A. 資產(chǎn)證明原件或復(fù)印件B. 收入證明原件或復(fù)印件C. 投資者的測試試卷D. 綜合評估表（三）判斷題請判斷以下各題的對錯，正確的用T 表示，錯誤的用F 表示。A. 本人年收入B. 家庭年支出C. 金融類資產(chǎn)D. 總負(fù)債12. 在對股指期貨投資者的財務(wù)狀況進(jìn)行評估時，其金融類資產(chǎn)包括（ ）。A. 通報批評B. 公開譴責(zé)C. 暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格D. 取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格8. 下列人員需要參加股指期貨投資者開戶知識測試的有（ ）。A. 協(xié)會內(nèi)通報批評B. 通過媒體公開譴責(zé)C. 取消會員資格并公告D. 罰款4. 在期貨公司申請開立股指期貨交易編碼的自然人投資者，應(yīng)符合的條件有（ ）。A. 中國人民銀行B. 中國證監(jiān)會C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 中國金融期貨交易所（二）多選題在以下各題所給出的4 個選項中，有2 個或者2 個以上選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。A. 投資者年齡評估分值上限為5 分，學(xué)歷評估分值上限為5 分B. 投資者年齡評估分值上限為10 分，學(xué)歷評估分值上限為10 分C. 投資者年齡評估分值上限為5 分，學(xué)歷評估分值上限為10 分D. 投資者年齡評估分值上限為10 分，學(xué)歷評估分值上限為5 分14. 下列關(guān)于股指期貨投資者綜合評估中相關(guān)投資經(jīng)歷評估的說法，正確的是（ ）。A. 少于1 個月B. 少于2 個月C. 超過1 個月D. 超過2 個月10. 投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計（ ）個交易日、（ ）筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。A. 分類管理，開戶流程B. 分類管理，交易流程C. 統(tǒng)一管理，開戶流程D. 統(tǒng)一管理，交易流程6. 期貨公司對投資者進(jìn)行測試的試卷由（ ）。A. 收益特性，風(fēng)險承受能力B. 收益特性，收益預(yù)測能力C. 風(fēng)險特性，風(fēng)險承受能力D. 風(fēng)險特性，收益預(yù)測能力2. （ ）負(fù)責(zé)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引。1. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和（ ），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和（ ），選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A. 構(gòu)成投資建議和對投資者的獲利保證B. 構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證C. 不構(gòu)成投資建議，但構(gòu)成對投資者的獲利保證D. 不構(gòu)成投資建議，也不構(gòu)成對投資者的獲利保證5. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于（ ）管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A. 期貨公司在5 年內(nèi)不允許其再次參加測試和期貨交易B. 期貨公司永久不允許其再次參加測試和期貨交易C. 期貨公司可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試D. 如有其它證據(jù)表明其具備參與股指期貨交易必備的知識水平，可以為其申請開立股指期貨交易編碼9. 期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得（ ）。A. 60，70B. 70，80C. 80，70D. 85，7513. 下列關(guān)于股指期貨投資者綜合評估中基本情況評估的說法，正確的是（ ）。A. 12 個月，之和B. 6 個月，平均C. 3 個月，最低分D. 1 個月，最高分17. 期貨公司應(yīng)當(dāng)通過（ ）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息。A. 中國人民銀行B. 公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C. 中國金融期貨交易所D. 中國期貨業(yè)協(xié)會3. 對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的期貨公司，經(jīng)告誡仍不改正的，中國期貨業(yè)協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以的紀(jì)律懲戒包括（ ）。A. 約見談話B. 責(zé)令參加培訓(xùn)C. 口頭警示D.
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