【正文】 管理人員資格 學歷放寬到大專學歷有研究生以上學歷的申請這些職務的可以工作放寬到1年。： 期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗。在下列機構(gòu)任職的近親戚和社會主要關系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益的機構(gòu)。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。 發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易 不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。對直接的負責人處以3萬以下罰款。 實際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責令整改：占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營直接任免公司的董事 監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預期貨公司的經(jīng)營活動。 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。 更換董事長 總經(jīng)理 財務狀況惡化不合標準 客戶發(fā)生重大透支 穿倉 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響 監(jiān)事 設立首席風險官進行監(jiān)督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監(jiān)會。3個月符合風險監(jiān)管指標 符合客戶資產(chǎn)保護盒保證金的保存規(guī)定 內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負責人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào) 設施和場所符合要求 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料 申請書 決議書 3個月月末風險監(jiān)控標 管理制度文本 任職資格申請材料和證明 從業(yè)資格證書復印件 使用權(quán)和消費檢驗合格證明 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料: 申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告 變更后場所的所有權(quán)的消防報告 需要提供才材料： 申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告 需要向證監(jiān)會提交的申請材料： 停業(yè)決議文件 關于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務的報告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告 許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書 ： 申請日前2個月的風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準 具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行 保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計劃 業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關技術(shù)規(guī)范且運行良好 高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰 ：金融期貨經(jīng)紀業(yè)務申請書加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件股東會或者董事會關于金融業(yè)務的決議書申請日前2個月月末風險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)規(guī)定標準的書面保證。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章 附則 48 2007年4月15日期實施==========期貨公司管理辦法======== 第一章 總則 第二章 設立 變更與業(yè)務終止 ： 從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個 2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況： 實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。 期貨交易所對期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。 期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度 9。 總經(jīng)理行使下面權(quán)利： 組織實施股東大會 董事會通過的制度和決議 每屆任期3年。主持股東大會，董事會會議和日常工作2. 組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報告給中國證監(jiān)會。：選舉和更換非由職工代表擔任的董事 監(jiān)事。理事長不兼任總經(jīng)理。 組織期貨交易所年度的財務匯集報告 審計工作。結(jié)算擔保金的使用情況。風險準備金使用情況。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金 第五章 罰款 第六章 附則 2007年8月1日施行=============期貨交易所管理方法============第一章 總則 會員制和公司制的組織方式 會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章 設立，變更與終止： 制定并實施交易所的交易規(guī)章和細則 發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務 查處違規(guī)行為，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料： 申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷 任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況： 設立目的和職責，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機構(gòu)的組成，職責，任期和議事規(guī)則 管理人員的產(chǎn)生 任免和職責 基本業(yè)務 ，風險準備金管理，財務會計，內(nèi)部控制制度變更，終止的條件 程序和清算辦法章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情： 會員資格和管理方法 會員的權(quán)利和義務 對會員的紀律處分 期貨交易，結(jié)算和交割制度 風險管理制度和交易異常情況的處理程序 保證金的管理和使用制度 期貨交易信息的發(fā)布方法 違規(guī)違約行為及其處理方法 交易糾紛的處理方式 需要在交易對著中注明的其他事項 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準 應當于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會，章程規(guī)定期限滿了。 第三章 保障基金的管理個監(jiān)督 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運作方式 分別管理和其他的資金有效的隔離?？赡苡绊懮鐣€(wěn)定和期貨市場安全時 補償投資者保證金損失的專項基金。 第八章 附則1. 期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。對于直接負責人處以110萬罰款3. 交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫處以15倍罰款，不足10萬處1050萬罰款。不滿10萬的處以1050萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對直接負責人處以330萬的罰款期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機構(gòu) 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 工作人員從重處罰。拒絕妨礙國家檢查對于直接負責人處以15萬罰款，情節(jié)嚴重暫停任職資格和從業(yè)資格1. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以15倍的罰款 ，不滿10萬的處以1050萬的罰款。情節(jié)嚴重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業(yè)務為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。那么在驗收完畢3日內(nèi)可以解除。經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。銀行金融機構(gòu)從事期貨交易融資 擔保業(yè)務資格 由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 證券 期貨市場禁止加入者 未提供開戶證明材料的單位和個人。主動提出注銷的。： 合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn) 變更公司形式 變更業(yè)務范圍 變更注冊資金。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1．申請成立期貨公司需要具備條件： 注冊資金最低3000W 高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證 有符合法律 行政法規(guī)的公司章程 主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀的操作。采取其他緊急措施。: 提高保證金。大戶持倉和持倉限額報告制度。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。嘯之記。乃書于紙上。七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。是夜，窗外風雨如晦，吾獨坐陋室，聽一曲《塵緣》，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨有風韻也。乙酉年七月初七。安排合約上市。：保證金制度。當日無負債制度。暫時停止交易。上市修改或者中止合約。 交易由客戶承擔。依法注銷的。 國家機構(gòu)個事業(yè)單位 國務院期貨監(jiān)督機構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。、 期貨公司應當強行的平倉。 財政資金進行期貨交易。糾紛的調(diào)節(jié)、維護會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間業(yè)務交流組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進行研究第六章 監(jiān)督管理 。： 限制或者暫停部分期貨業(yè)務 停止批準新增加業(yè)務或者分支機構(gòu) 限制分紅 和向高級管理人員支付報酬 限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設定的其他權(quán)利 責令更換新的管理人員 限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥 限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利經(jīng)過整改符合的話。第六章 法律責任，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責令改正 給予警告 沒收違法所得違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費，使用分配收益不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預測信息，不向國家履行報告義務，報送文件材料，不建立健全結(jié)算擔保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用