【正文】 管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。： 期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。 發(fā)布虛假?gòu)V告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易 不按照規(guī)定變更或者撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人處以3萬(wàn)以下罰款。 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改：占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)直接任免公司的董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 履行檢查的時(shí)候 檢測(cè)人員不得少于2人。期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。 更換董事長(zhǎng) 總經(jīng)理 財(cái)務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn) 客戶發(fā)生重大透支 穿倉(cāng) 發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報(bào)告證監(jiān)會(huì)。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定 內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào) 設(shè)施和場(chǎng)所符合要求 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料 申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明 從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料: 申請(qǐng)書(shū) 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告 變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告 需要提供才材料： 申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 關(guān)于客戶處理的情況報(bào)告 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料： 停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告 許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢 并重新申領(lǐng)。場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū) ： 申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行 保證金安全存管 具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好 高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒(méi)受過(guò)刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn) 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰 ：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書(shū)申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章 附則 48 2007年4月15日期實(shí)施==========期貨公司管理辦法======== 第一章 總則 第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止 ： 從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè) 2. 持有公司5%以上股份的股東具備下面情況： 實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。 期貨交易所對(duì)期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。 期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度 9。 總經(jīng)理行使下面權(quán)利： 組織實(shí)施股東大會(huì) 董事會(huì)通過(guò)的制度和決議 每屆任期3年。主持股東大會(huì)，董事會(huì)會(huì)議和日常工作2. 組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報(bào)告給中國(guó)證監(jiān)會(huì)。：選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事 監(jiān)事。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。 組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。不足的或者情況危急的方?jīng)Q定使用保障基金 第五章 罰款 第六章 附則 2007年8月1日施行=============期貨交易所管理方法============第一章 總則 會(huì)員制和公司制的組織方式 會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章 設(shè)立，變更與終止： 制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則 發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù) 查處違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料： 申請(qǐng)書(shū)，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷 任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說(shuō)明情況： 設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則 管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé) 基本業(yè)務(wù) ，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度變更，終止的條件 程序和清算辦法章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情： 會(huì)員資格和管理方法 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 期貨交易，結(jié)算和交割制度 風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序 保證金的管理和使用制度 期貨交易信息的發(fā)布方法 違規(guī)違約行為及其處理方法 交易糾紛的處理方式 需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng) 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，章程規(guī)定期限滿了。 第三章 保障基金的管理個(gè)監(jiān)督 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購(gòu)買(mǎi)國(guó)債 中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式 分別管理和其他的資金有效的隔離?？赡苡绊懮鐣?huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí) 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。 第八章 附則1. 期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以110萬(wàn)罰款3. 交割倉(cāng)庫(kù)限制交割倉(cāng)庫(kù)商品 的出庫(kù)和入庫(kù)處以15倍罰款，不足10萬(wàn)處1050萬(wàn)罰款。不滿10萬(wàn)的處以1050萬(wàn)的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以330萬(wàn)的罰款期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。拒絕妨礙國(guó)家檢查對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以15萬(wàn)罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格1. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以15倍的罰款 ，不滿10萬(wàn)的處以1050萬(wàn)的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照：接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無(wú)關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外 擔(dān)保。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過(guò)15個(gè)交易日。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者 未提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人。主動(dòng)提出注銷(xiāo)的。： 合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn) 變更公司形式 變更業(yè)務(wù)范圍 變更注冊(cè)資金。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件： 注冊(cè)資金最低3000W 高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證 有符合法律 行政法規(guī)的公司章程 主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)的操作。采取其他緊急措施。: 提高保證金。大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額報(bào)告制度。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。嘯之記。乃書(shū)于紙上。七夕，古今詩(shī)人慣詠星月與悲情。是夜，窗外風(fēng)雨如晦，吾獨(dú)坐陋室，聽(tīng)一曲《塵緣》，合成詩(shī)韻一首，覺(jué)放諸古今，亦獨(dú)有風(fēng)韻也。乙酉年七月初七。安排合約上市。：保證金制度。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。暫時(shí)停止交易。上市修改或者中止合約。 交易由客戶承擔(dān)。依法注銷(xiāo)的。 國(guó)家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。、 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國(guó)家反映會(huì)員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究第六章 監(jiān)督管理 。： 限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) 停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu) 限制分紅 和向高級(jí)管理人員支付報(bào)酬 限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利 責(zé)令更換新的管理人員 限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥 限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利經(jīng)過(guò)整改符合的話。第六章 法律責(zé)任，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒(méi)收違法所得違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國(guó)家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用