【正文】 [答案 ]A [解析 ]《刑法》第一百 八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 51. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起 2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。 47. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起 5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 43. [答案 ]A [解析 ]依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當提交 2名推薦人的書面推薦意見。 39. [答案 ]C [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng) 當召開理事會臨時會議：（一） 1／ 3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。 37. [答案 ]A [解析 ]會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。 34. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在 5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 31. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有 1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。 27. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù) 5年以上經(jīng)驗；（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于 2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。 23. [答案 ]C [解析 ]當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。 21. [答案 ]A [解析 ]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會 自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。 18. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。 14. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。 10. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。我國公司登記機關(guān)是工商行政管理部門。 4. [答案 ]C [解析 ]《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。在每題給出的 4個選項中，只有 1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi)） 1. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。 ，但必須補充一些材料 ，應(yīng)當交由審核委員會集體討論 167. 該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是（）。 2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 165. 期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派 出機構(gòu)提交（）申請材料。在每題給出的 4個選項中，有 1個或者 1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi)） （一） 由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn) 不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題： 161. 若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當妥善處理（）。（） 158. 期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助 人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。（） 154. 非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（） 150. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（） 146. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。（） 142. 營業(yè)部負責人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準。（） 138. 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（） 134. 在我國申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國資格。（） 130. 《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當遵守。（） 127. 期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。（） 124. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。 ，由期貨公司自行承擔 司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔 三、判斷是非題（本題共 40個小題，每題 0． 5分，共 20分。 ，對該損失應(yīng)當承擔賠償責任 ，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任 119. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司 未及時追加保證金。 116. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。 112. 期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列 （）事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 108. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當提供以下（）服務(wù)。 104. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（）。 101. 期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。 、分立、解散和清算的方案 、住所或者營 業(yè)場所的方案 ，聘任和解聘工作人員 97. 期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。 ，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅 ，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承 ，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式 93. 關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。 89. 關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。 3年以上經(jīng)驗 。 ，公示 并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息 ，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供 ，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì) 83. 下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。 79. 下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。 ，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書 75. 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包 括（）。 1／ 2以上表決通過 2／ 3以上理事出席 1／ 2以上表決通過 1／ 2以上理事出席。 、交易規(guī)則 、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 68. 設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形 式。 、交易規(guī)則 、中 止、取消或者恢復(fù)交易品種 64. 期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。 二、多項選擇題（本題 共 60個小題，每題 0． 5分，共 30分。則以下說法正確的是（）。 55. 期貨交易內(nèi)幕 信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。 51. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。 ％ ％ ％ ％ 47. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 43. 甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng) 當提交（）名推薦人的書面推薦意見。 ／ 4 ／ 3 ／ 2 ／ 3 39. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。下列各項中不屬于應(yīng)當提交的材 料的是（）。 32. 獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。 28. 具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)＿＿＿＿年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤? ，誘騙客戶參與期貨交易 ，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù) 24. 期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。 20. 期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。（） ： 5 ； 10 ； 15 ； 20 16. 制定《期貨從業(yè)人 員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。 12. 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。 ％ ％ ％ ％ ，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)＿＿＿＿個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。 ，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理申請之日起（） 內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 一、單項選擇題（本題共 60個小題，每題 0． 5分，共 30分。 （） 責任。 更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 11. 客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。 15. 設(shè)立期貨公司，持有 100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當不低于人民幣＿＿＿＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣＿＿＿＿億元。 19. 期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自 作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（） ；中國證監(jiān)會 ；中國證監(jiān)會 ；期貨業(yè)協(xié)會 ；期貨業(yè)協(xié)會 23. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。（） ； 3 ； 5 ； 7 ； 10 27. 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。 31. 期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。 35. 甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當提交相關(guān)的材料。 38. 某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定 ，會員大會有（）以上會員參加方為有效。 42. 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支