【正文】 席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，應(yīng)當確保電子數(shù)據(jù)的真實、可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、損毀，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當能隨時轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?。期貨公司不得為未簽訂《期貨?jīng)紀合同》的客戶開立賬戶。期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。第十五條 保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。第五條 保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。第八十四條對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當移交其他有關(guān)部門處理。第六十七條（多選）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦?。第六十條（多選）期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。第五十八條（多選）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。第四十七條期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。第四十五條國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。第四十一條（分級結(jié)算）（多選）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。交割倉庫由期貨交易所指定。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當與自有資金分開，專戶存放。第二十七條（委托方式）（多選）客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。第二十五條（委托交易）期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。第十二條（異常情況）（多選）當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。理事會每屆3年，是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責。交易所的分立，其債權(quán)，債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。風險管理制度：保證金制度，大戶持倉和持倉限額制度，漲跌停板制度，當日無負債制度。期貨交易所采取會員制和公司制的組織形式。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．多頭投機 D．空頭投機2期貨業(yè)協(xié)會管理和處理日常工作的機構(gòu)是__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標準化的D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協(xié)議 下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．首席風險官應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告 B．首席風險官應(yīng)當向董事會報告C．首席風險官應(yīng)當向公司控股股東單位報告D．首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告1從交易頭寸區(qū)分，投機者可分為。A：會員 B：特別會員 C：聯(lián)系會員 D：結(jié)算會員1關(guān)于我國期貨合約名稱的表述，不正確的有__。A．交易者按照其買賣期貨合約價值繳納一定比例的保證金 B．交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧C．會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的，應(yīng)被強行平倉 D．會員持有的按單邊計算的某一合約投機頭寸存在限額期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用主要包括__。A．期貨交易所不承擔責任B．期貨交易所應(yīng)當承擔次要賠償責任 C．期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任D．期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十題干：我國期貨交易的保證金分為__和交易保證金。A．對稱三角形 B，上升三角形 C．下降三角形 D．直角三角形2依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者? A：獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)B：由期貨交易所兼營結(jié)算部門 C：由其它機構(gòu)兼營結(jié)算部門 D：以上皆是。A：遠期月份 B：近期月份 C：中期月份D：采用金字塔式方法買入的投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的標準作為計算依據(jù)。A：交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴 B：期貨公司從業(yè)人員操作失誤給客戶帶來損失的風險 C：客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險 D：對期貨市場監(jiān)管不力，法制不健全1期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。 D．期貨業(yè)協(xié)會1期貨交易所通知期貨公司追加保證金，但在期貨公司否認收到上述通知的情況下，應(yīng)該承擔舉證責任的是（）。A．合約設(shè)計上有缺陷 B．會員結(jié)構(gòu)不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當 D．人為的非理性投機（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。8月份，有一經(jīng)銷商愿意購買大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價格10元/噸的價格作為雙方買賣的現(xiàn)貨價格，并由經(jīng)銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價格為基準期貨價格。A．法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強制性規(guī)定 D．司法解釋的強制性規(guī)定除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當取得期貨從業(yè)資格。董事、監(jiān)事、營業(yè)部負責人不需要重新申請。中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。免除的話需要提交的文件：免職決定文件、相關(guān)會議文件，在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給證監(jiān)會派出機構(gòu)。、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事，監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格應(yīng)當由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會提出申請。第一篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)重要考點：任職資格的申請和核準：任職資格的申請和核準備戰(zhàn)2014年期貨從業(yè)資格考試，中華會計網(wǎng)校為廣大學員準備了相關(guān)的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網(wǎng)校學習愉快！任職資格的申請和核準 監(jiān)事會主席 獨立董事需要提交的申請材料：申請書、任職資格表、2名推薦人的書面意見、身份、學歷、學位證明、資質(zhì)測試合格證明（獨立董事還不需提供個人獨立性的聲明）：申請書、任職資格、2名推薦人的書面意見、身份學歷、學位證明、期貨從業(yè)人員資格證書、資質(zhì)測試合格證明。推薦人每年最多只推薦3個人申請。取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認證則自動失效 但是有正當理由經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)認證的除外 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會怕基礎(chǔ)機構(gòu)提供下列文件：任職說明書、相關(guān)會議決議、相關(guān)任用任職資格核準文件、高級管理人員的職責范圍。但是不的在其他的盈利性機構(gòu)兼職。，監(jiān)事會主席，獨立董事離任他處、擔任不過12個月，提交申請只提供下列材料：申請書、任職申請表、擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同期貨合同當事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責任，但是該約定不得違反（）。A．盈利18900 B．虧損18900 C．盈利47250 D．虧損47250 7月份大豆現(xiàn)貨價格為5050元/噸，某生產(chǎn)商由于擔心9月份收獲出售時價格下跌，在期貨市場上進行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價格賣出9月份大豆期貨合約。A．有廣度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的相關(guān)系數(shù)____ A：適用于單相關(guān) B：適用于復相關(guān)C：既適用于單相關(guān)，也適用于復相關(guān) D：上述兩者都不適用期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素是__。 C．期貨交易所A：提供交易場所、設(shè)施和服務(wù) B：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 C：制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則 D：監(jiān)控市場風險1下列屬于期貨公司面臨的風險是。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1在正向市場中，如果行情上漲，則____合約的價格可能上升得更多。__ A．期貨從業(yè)人員行為準則；投資者適當性制度B．期貨從業(yè)人員行為準則；期貨從業(yè)人員適當性制度 C．投資者行為準則；期貨從業(yè)人員行為制度 D．投資者行為準則；投資者適當性制度2__形態(tài)有兩條聚攏的直線，且上方的壓力線呈水平方向，下方的支撐線向上傾斜。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是（）。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱—下列不符合期貨交易制度的是__。A．期貨交易的結(jié)算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進行的B．在每日交易結(jié)束后，交易所按當日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費、稅金等費用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準備金C．期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉 D．客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉中國期貨業(yè)協(xié)會由組成。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是__。A．中國證監(jiān)會B．非結(jié)算會員的客戶 C．非結(jié)算會員D．全面結(jié)算會員期貨公司1下列關(guān)于互換的說法，正確的有__。A．證監(jiān)會文件B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．盈利模式D．報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式2我國某出口商預期6個月后將獲得出口貨款500萬美元，為了避免人民幣升值對貨款價值的影響，該出口商應(yīng)在外匯期貨市場上進行美元__。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院第三篇：2012年最新期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點期貨交易所期貨交易所是不以營利為目的的，實行自律管理的法人。交易所的職責：提供交易場所，安排合約上市，組織監(jiān)督結(jié)算交割，對會員監(jiān)督管理。上市修改或者中止合約，變更解散分立合并交易所。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，將大會全部文件報告證監(jiān)會。第六條（設(shè)立）設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。期貨交易所履行下列職責：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）保證合約的履行；第十一條（制度）（多選）期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：（一）保證金制度；（二）當日無負債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉限額和大戶持倉報告制度（五）風險準備金制度；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。第二十四條（交易資格）在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是期貨交易所會員。第二十六條（禁止交易）（多選）下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。第二十九條（保證金制度）（多選）期貨交易應(yīng)當嚴格執(zhí)行保證金制度。第三十二條（充抵保證金）（多選）期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。第四十條（多選）會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)（證監(jiān)會）會同國務(wù)院商務(wù)主管部門（商務(wù)部）、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)（國資委）、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)（銀監(jiān)會）、外匯管理部門（國家外匯管理局）等有關(guān)部門制訂