【正文】 、隱瞞資金來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金。” 16.（操縱價格單獨(dú)或者合謀；與他人串通；以自己為交易對象；以其他方法操縱證券、期貨交易價格的）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：。資產(chǎn)管理委托終止的：及時結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；及時撤銷非期貨類投資賬戶?？蛻敉钢В怀^80%。離任審計，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險官簽字確認(rèn)。、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。，證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因進(jìn)行核實(shí)并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全體股東，對高管進(jìn)行談話，優(yōu)化指標(biāo)。、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過處罰。40．調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告41．證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個月內(nèi)做離任審計。：① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 ④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員:.董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。中層任免，10日內(nèi)報證監(jiān)會。： ：6個月；結(jié)算會員審批：3個月；：3個月，6個月內(nèi)未取得會員失效；IB業(yè)務(wù)：20日 ，多為2個月審批： ①合并分立停業(yè)解散 ②變更公司形式 ③變更范圍 ④變更5% ⑤設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) ⑥變更注冊資本and 其他情形（20日內(nèi)決定）（分布），多為20日內(nèi)審批： ①變更法人、住所或者營業(yè)所 ②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)（2個月）③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍 ④其他事項：: 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施 ：章程、交易品種、合同、住所或場所變動，合并分立解散：經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，限制不過15日，復(fù)雜不超過30日。第十一條 期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第五條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競爭，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。9．關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知第六條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函： 6．期貨從業(yè)人員管理辦法第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。第五十二條 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。第八十三條違反本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（證監(jiān)會）會同國務(wù)院商務(wù)主管部門（商務(wù)部）、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（國資委）、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（銀監(jiān)會）、外匯管理部門（國家外匯管理局）等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。第三十二條（充抵保證金）（多選）期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。第六條（設(shè)立）設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院第三篇：2012年最新期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)期貨交易所期貨交易所是不以營利為目的的，實(shí)行自律管理的法人。A．期貨交易的結(jié)算，是由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行的B．在每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金C．期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉 D．客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉中國期貨業(yè)協(xié)會由組成。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1在正向市場中，如果行情上漲，則____合約的價格可能上升得更多。A．盈利18900 B．虧損18900 C．盈利47250 D．虧損47250 7月份大豆現(xiàn)貨價格為5050元/噸，某生產(chǎn)商由于擔(dān)心9月份收獲出售時價格下跌，在期貨市場上進(jìn)行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價格賣出9月份大豆期貨合約。取得任職資格但是在30個工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動失效 但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外 監(jiān)事 和高級管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：任職說明書、相關(guān)會議決議、相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件、高級管理人員的職責(zé)范圍。免除的話需要提交的文件：免職決定文件、相關(guān)會議文件，在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。8月份，有一經(jīng)銷商愿意購買大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價格10元/噸的價格作為雙方買賣的現(xiàn)貨價格，并由經(jīng)銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價格為基準(zhǔn)期貨價格。A：遠(yuǎn)期月份 B：近期月份 C：中期月份D：采用金字塔式方法買入的投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。A：會員 B：特別會員 C：聯(lián)系會員 D：結(jié)算會員1關(guān)于我國期貨合約名稱的表述，不正確的有__。期貨交易所采取會員制和公司制的組織形式。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。第四十七條期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。第八十四條對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。第七條 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金/＋其他調(diào)整項。第二十二條 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應(yīng)當(dāng)公平地對待投資者。第十三條 期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過二個月。：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級管理人員報酬，轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，更換管理人員。：交易所異常，暫停交易：不超過3個交易日；期貨交易結(jié)算交割資料保存，不少于20年；結(jié)束4個月內(nèi)提交財務(wù)報告；季度15日內(nèi)，30日內(nèi)提交經(jīng)營情況、法律法規(guī)、政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報道。其他人員由：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批。①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀(jì)律處分42．推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策，應(yīng)當(dāng)至少提前5日向所在地證監(jiān)會報告。：?協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理顧問服務(wù)；?收集相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究相關(guān)影響因素，制作分析報告或分析服務(wù)；?為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。3個月內(nèi)報送。穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。人員變動情況，5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案?！皢挝环盖翱钭锏模瑢挝慌刑幜P金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰?！皢挝环盖皟煽钭锏?，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。期貨公司透支，賠償額不超過60%。擬自行離職的，離職前提出申請，5個工作日報告，3個月內(nèi)完成變更。，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，責(zé)令暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。風(fēng)險指標(biāo)與上個月變動超過20%，5日內(nèi)報告全體董事和股東。全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金： ① 依非結(jié)算會員的要求支付資金 ② 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 ③ 收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的，重組的按重組日計算。39．高級管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。：①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷之日起的負(fù)責(zé)人未滿3年 ④ 認(rèn)定不適合人選2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。：期貨交易所總、副經(jīng)理由證監(jiān)會提名，理事會通過，總經(jīng)理是交易所法定代表人，當(dāng)然理事，每屆3年，最多兩屆。持續(xù)經(jīng)營兩年，一年盈利或者，實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%； 持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)10億元，不適用，15億元。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。第二條 本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。客戶未報告的，非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。第八十二條（多選）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。第三十條期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。A．股票期貨 B．股票指數(shù)期貨 C．股票期權(quán)D．股票指數(shù)期權(quán)2A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．股票指數(shù) B．消費(fèi)者指數(shù) C．商品期貨指數(shù) D．石油下列關(guān)于當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度的說法，正確的有__。A．這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普遍程度劃分的1對從業(yè)人員實(shí)行定期和不定期的執(zhí)業(yè)行為自律檢查，對從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行自律處分，對從業(yè)人員開展手續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，推動從業(yè)人員職業(yè)素質(zhì)和道德水平的提升 A：國務(wù)院B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：中國證監(jiān)會 D：期貨交易所1（）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。該套期保值中，期貨市場的交易結(jié)果是__歐元。：未在規(guī)定時間期限對反饋意見作出說明。%、監(jiān)事、高級管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職。若最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價格5 010元/噸作為基準(zhǔn)價，則下列說法正確的有__。A：保證金 B：擔(dān)保金 C：保險金D：結(jié)算擔(dān)保金2下列不屬于期貨交易所風(fēng)險控制管理制度的是______。A．上海期貨交易所線型低密度聚乙烯期貨合約 B．鄭州商品交易所棕櫚油期貨合約 C．大連商品交易所銅期貨合約 D．鄭州商品交易所玉米期貨合約1期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。會員制交易所均等份額，由會員出資認(rèn)繳。第七條（定位）期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。第三十七條（交易結(jié)算）期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易