【正文】 )委托協(xié)議的雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 A．主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)B．營業(yè)執(zhí)照被登記依法注銷C．成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開場(chǎng)營業(yè)D．貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 29．全面結(jié)算會(huì)員貨為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。 A．全部?jī)?nèi)容是否一致B．價(jià)格、交易時(shí)間是否相符C．品種、買賣方向是否一致D．交易數(shù)量是否一致 24．以下選項(xiàng)中不得從事貨交易貨不得承受其委托為其進(jìn)展貨交易的是( ) A．和事業(yè)B．、貨制止進(jìn)入者C．私營企業(yè)D．貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)的工作人員 25．全面結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)在貨保證金存銀行開設(shè)貨保證金賬戶用于存放其( )的保證金。 A．業(yè)務(wù)理規(guī)那么B．人事理制度C．財(cái)務(wù)理制度D．風(fēng)險(xiǎn)理制度 20．貨發(fā)生以下( )事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上。 A．職業(yè)責(zé)任B．專業(yè)勝任才能C．執(zhí)業(yè)紀(jì)律D．職業(yè)品德 16．全面結(jié)算會(huì)員貨和交易結(jié)算會(huì)員貨應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。 A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存制度C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)開展情況和審慎監(jiān)原那么規(guī)定的其他條件 12．貨交易所按交易規(guī)那么及其施行細(xì)那么規(guī)定的程序?qū)?huì)員或者客戶采取以下( )措施的應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)中國證監(jiān)會(huì)。 A．董事B．監(jiān)事C．經(jīng)營理的主要負(fù)責(zé)人D．法定代表人 8．合規(guī)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)那么嚴(yán)禁貨從業(yè)人員從事以下活動(dòng)( )。 A．詆毀其他貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、貨從業(yè)人員的暫停其貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B．為個(gè)人不正當(dāng)利益損害利益的暫停其貨從業(yè)人員資格2年C．、傳遞別人未公開重要信息的暫停其貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月D．違背有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的暫停其貨從業(yè)人員資格5年 4．貨( )中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)原那么進(jìn)展審查做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。 A．貨保證金平安存監(jiān)控機(jī)構(gòu)B．中國證監(jiān)會(huì)C．貨業(yè)協(xié)會(huì)D．股東大會(huì) 60．貨的凈資本不得低于人民幣( )。 A．5日B．10日C．30日D．當(dāng)日 56．貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)對(duì)進(jìn)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。 A．交易記錄B．保證金和持倉C．客戶資料D．保證金和交易記錄 52．客戶下達(dá)的交易指數(shù)量和買賣方向明確沒有成交價(jià)格的應(yīng)當(dāng)視為( )。 A．銀監(jiān)會(huì)B．證監(jiān)會(huì)C．貨交易所D．貨 48．申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托理資金)的( )。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過( )。 A．資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B．凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C．貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D．貨保證金減值準(zhǔn)備 41．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨具有貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。 A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．商品貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 37．貨應(yīng)當(dāng)按照貨交易所規(guī)那么使用( )繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金。 A．5％B．100％C．50％D．70％ 33．未經(jīng)有關(guān)主部門批準(zhǔn)擅自設(shè)立商業(yè)銀行、交易所、貨交易所、貨經(jīng)紀(jì)、或者其他金融機(jī)構(gòu)的處( )以下有徒刑或者拘役并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 A．倉單數(shù)量B．倉單數(shù)量和可用庫容C．可用庫容D．以上都不準(zhǔn)確 29．?貨從業(yè)人員資格理?是由( )制定并公布的。 A．貨住所地B．貨交易所住所地C．交割倉庫所在地D．受理住所地 26．貨申請(qǐng)金融貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。 A．提供資金帳戶的B．協(xié)助將資金匯往境外的C．協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金、金融支票、有價(jià)的D．不知是犯罪所得而幫助其轉(zhuǎn)移資金的 22．為進(jìn)步貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)中國貨業(yè)協(xié)會(huì)每年應(yīng)當(dāng)組織( )。 A．撤職B．警告C．刑事處分D．降級(jí) 18．非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉到達(dá)貨交易所規(guī)定的持倉的客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向( )。 A．合約B．已平倉合約C．未平倉合約D．賣出合約 15．貨申請(qǐng)金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前( )會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。 A．客戶承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任B．貨承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任C．貨交易所承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任D．貨應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任賠償額不超過損失的百分之八十 11．在貨年度、月度上簽字的人員應(yīng)當(dāng)保證的內(nèi)容、準(zhǔn)確、完好；對(duì)內(nèi)容有異議的應(yīng)當(dāng)( )。 A．沒收所得B．處以所得2倍罰款C．處以所得3倍罰款D．處以所得5倍罰款 7．貨應(yīng)當(dāng)每半年向全體董事提交書面說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)的詳細(xì)情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨( )簽字確認(rèn)。 A．中國證監(jiān)會(huì)B．貨交易所C．中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同貨交易所D．貨 3．獲得貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的貨可以受托為其客戶以及( )金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 A．不構(gòu)成犯罪B．構(gòu)成交易罪C．構(gòu)成信息罪D．構(gòu)成進(jìn)犯商業(yè)機(jī)罪 2．當(dāng)貨出現(xiàn)異常情況時(shí)( )可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 A．維護(hù)客戶和的合法利益B．保護(hù)客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合別人從事?lián)p害客戶和利益的活動(dòng)D．慎重地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 6．貨及其他貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非貨結(jié)算會(huì)員、貨保證金存銀行提供虛假申請(qǐng)或者采取其他欺詐手段隱瞞重要騙取貨業(yè)務(wù)答應(yīng)的撤銷其貨業(yè)務(wù)答應(yīng)( )。 A．門B．稅務(wù)部門C．貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)D．門 10．貨允許客戶透支交易并與其約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)透支交易造成的損失( )。 A．一B．兩C．三D．四 14．持倉量是指貨交易者所持有的( )的數(shù)量。從事交易的還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主人員和其他直接責(zé)任人員給予( )并處3萬元以上30萬元以下的罰款。 A．信貸資金、自有資金B(yǎng)．信貸資金、經(jīng)營利潤C(jī)．信貸資金、財(cái)政資金D．經(jīng)營利潤、自有資金 21．以下行為不屬于洗錢罪的表現(xiàn)形式的是( )。 A．商品交易所B．貨交易所C．金融交易所D．商品交易所或者貨交易所 25．貨交易中因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時(shí)應(yīng)確定合同的履行地為( )。 A．中國貨業(yè)協(xié)會(huì)B．貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)C．貨與客戶協(xié)商確定D．貨交易所 28．貨交易涉及商品實(shí)物交割的貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布( )情況。 A．2萬元以上3萬元以下B．3萬元以上5萬元以下C．10萬元以上20萬元以下D．10萬元以上50萬元以下 32．貨變更股權(quán)或者注冊(cè)資本單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有貨( )股權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)原那么進(jìn)展審查作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。 A．1倍以上3倍以下B．3倍以上7倍以下C．1倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下 36．貨申請(qǐng)金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)獲得( )資格。 A．?貨經(jīng)紀(jì)高級(jí)理人員任職資格?B．?貨交易理?C．?貨交易理?D．?貨交易所理? 40．貨計(jì)算凈資本時(shí)應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么的規(guī)定對(duì)相關(guān)工程充分計(jì)提( )。 A．由中國證監(jiān)會(huì)提議可召開貨交易所會(huì)員大會(huì)B．理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效C．由1／2以上理事聯(lián)名提議可召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議D．貨交易所的總經(jīng)理每屆任為2年連任不得超過兩屆 44．的人員不符合條件的中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)更換代為履行職責(zé)的