【正文】 委托進(jìn)展貨交易的對(duì)交易產(chǎn)生的損失承當(dāng)主要賠償責(zé)任賠償額不超過損失的百分之八十法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。】?貨理?第四十條的規(guī)定具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的貨和獨(dú)資貨等應(yīng)當(dāng)設(shè)董事?！?貨理?第二十六條規(guī)定貨營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足貨業(yè)務(wù)的需要。理事長(zhǎng)會(huì)議和常設(shè)理事會(huì)在會(huì)員制貨交易所中根本不存在。】保證金的理和使用制度屬于貨交易所交易規(guī)那么的內(nèi)容不是貨交易所章程內(nèi)容?！?貨交易理?第五十一條規(guī)定在調(diào)查操縱貨交易價(jià)格、交易等重大貨行為時(shí)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查當(dāng)事人的貨交易但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。】?貨理?第八十四條規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)展檢查時(shí)檢查人員不得少于2人并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查書。】?貨理?第十九條規(guī)定貨變更股權(quán)或者注冊(cè)資本單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有貨100％股權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)原那么進(jìn)展審查做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格還應(yīng)當(dāng)具有從事貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)歷或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)歷?！?貨理?第七十九條規(guī)定貨的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在貨從事貨交易的貨應(yīng)當(dāng)自之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！繀⒁?貨理?第七條?！控浿兄挥欣砣藛T和專業(yè)人員才是貨從業(yè)人員打字員不屬于貨的理人員和專業(yè)人員；貨交易所非貨結(jié)算會(huì)員、為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及貨咨詢機(jī)構(gòu)中只有從事貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和咨詢業(yè)務(wù)的理人員和專業(yè)人員才屬于貨從業(yè)人員。】?貨理?第十二條規(guī)定貨變更股權(quán)有以下情形之一的應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì) (一)單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。】?貨從業(yè)人員理?第二十六條規(guī)定協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站。貨從業(yè)人員違規(guī)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予行政處分的協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理?！?貨交易所理?第一百零一條規(guī)定貨交易所的所得收益按照有關(guān)規(guī)定理和使用但應(yīng)當(dāng)首先用于保證貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善?！?貨交易所理?第九十六條規(guī)定貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足貨保證金平安存監(jiān)控的要求、準(zhǔn)確和完好地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。】?貨交易所理?第八十九條規(guī)定貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并暫停交易的暫停交易的限不得超過3個(gè)交易日。該貨〔 〕。2021年2月他被某貨聘用該貨擬為其從業(yè)資格申請(qǐng)。由于受到某強(qiáng)烈影響某貨房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞無法繼續(xù)進(jìn)展貨業(yè)務(wù)現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)根據(jù)該情況根據(jù)?貨理?答復(fù)以下問題：〔 〕事項(xiàng)屬于其應(yīng)當(dāng)妥善處理的?！靶畔①M(fèi)〞的行為構(gòu)成〔 〕?！? 〕四、不定項(xiàng)(此題共10個(gè)小題每題2分共20分。理事長(zhǎng)可以兼任總經(jīng)理?！? 〕?！? 〕?！? 〕?！? 〕。〔 〕、合作經(jīng)營(yíng)理營(yíng)業(yè)部不得將營(yíng)業(yè)部承包、租賃或者委托給別人經(jīng)營(yíng)理?！? 〕、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)可以用有價(jià)充抵的金額支付?！? 〕?！? 〕?！? 〕、恢復(fù)或者取消某一貨交易品種的交易。三、判斷是非題(。、指定交割倉(cāng)庫(kù)、貨保證金存銀行及貨其他參與者的貨業(yè)務(wù)〔 〕職權(quán)。該貨經(jīng)理甲找到長(zhǎng)乙塞給他10萬(wàn)元錢懇求他“高抬貴手〞；次年8月上級(jí)主部門清理稅務(wù)案件?！? 〕、分立、解散和清算的方案、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案〔 〕。、結(jié)算和交割制度、違約行為及其處理〔 〕?！? 〕。?貨從業(yè)人員理?規(guī)定的貨從業(yè)人員中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取〔 〕措施。、貨交易虛假信息罪是指編造并且傳播影響、貨交易的虛假信息擾亂、貨交易造成嚴(yán)重后果的行為?！? 〕組成。〔 〕?！? 〕。、貨從業(yè)資格?貨從業(yè)人員理?所指的從事貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是〔 〕?！? 〕職責(zé)。、設(shè)備、資金證明及情況說明〔 〕滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)。、稅款及其他費(fèi)用、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形〔 〕。.根據(jù)?貨交易所理?的規(guī)定發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)貨應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中至少有2項(xiàng)符合題目要求請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括內(nèi))〔 〕情形解散的應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?！? 〕個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。 、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)〔 〕?！? 〕批準(zhǔn)?！? 〕。、交易等重大貨行為時(shí)限制被調(diào)查當(dāng)事人的貨交易的時(shí)間不得超過個(gè)交易日；案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng)至個(gè)交易日。 〔 〕承當(dāng)。C.、副的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名股東大會(huì)通過〔 〕內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 〔 〕。、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展貨交易的合同履行地應(yīng)為( )。〔 〕?！? 〕％；30％％；50％％；30％％；50％。A．不得進(jìn)展虛假宣傳騙客戶參與貨交易B．不得挪用客戶的貨保證金或者其他資產(chǎn)C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)不得繼續(xù)為客戶提供效勞D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)制止的其他行為16．貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起〔 〕個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。A．3 12．貨及其營(yíng)業(yè)部承受未手續(xù)的或者個(gè)人委托進(jìn)展貨交易或者將客戶的資金賬、交易編碼借給其他或者個(gè)人使用的給予警告單處或者并處〔 〕元以下罰款。A．交易 C．交易和結(jié)算 8．貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)貨保證金平安存監(jiān)控的規(guī)定向〔 〕報(bào)送相關(guān)信息。A．10％％％％4．貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并暫停交易的暫停交易的限不得超過〔 〕但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。一、單項(xiàng)(。A．暫停交易B．調(diào)整漲跌停板幅度C．降低保證金比例D．按一定原那么平倉(cāng)3．貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的〔 〕的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．7．貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足〔 〕的要求、準(zhǔn)確和完好地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A．職工福利 C．股東分紅 、設(shè)施的運(yùn)行和改善11．貨聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的應(yīng)當(dāng)自作出之日起〔 〕個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)?！? 〕A．5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．5；貨業(yè)協(xié)會(huì)D．10；貨業(yè)協(xié)會(huì)15．?貨從業(yè)人員理?對(duì)貨的貨從業(yè)人員的行為進(jìn)展了一系列的限制對(duì)此以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔 〕?！? 〕A．3；3 ；5 ；7 ；10％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。 〔 〕承當(dāng)。％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣〔 〕元。 、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在貨從事貨交易的貨應(yīng)當(dāng)自之日起〔 〕個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。〔 〕；3 ；5 ；4 ；5〔 〕。％以上 ％以上 ％以上 ％〔 〕次會(huì)議。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主人員和其他責(zé)任人員給予警告并處〔 〕元以下罰款?！? 〕以下的罰款。／3以上會(huì)員〔 〕?！? 〕內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處分或者刑事處分。?公?的規(guī)定設(shè)立或監(jiān)事監(jiān)事對(duì)貨的經(jīng)營(yíng)情況享有〔 〕。 二、多項(xiàng)(。結(jié)算擔(dān)保金包括〔 〕?！? 〕情形外全面結(jié)算會(huì)員貨不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。　　、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離〔 〕。、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在貨經(jīng)紀(jì)合同中〔 〕?！? 〕條件時(shí)其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其從業(yè)資格申請(qǐng)。、?貨理?的目的包括〔 〕