【正文】 ?貨交易所理?的規(guī)定發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)貨應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及時(shí)。?貨交易所理?的規(guī)定實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中至少有2項(xiàng)符合題目要求請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括內(nèi))〔 〕情形解散的應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。對(duì)此損失雙贏貨應(yīng)當(dāng)賠償王某的賠償額為〔 〕?！? 〕個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。〔 〕。 、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)〔 〕?！? 〕?！? 〕批準(zhǔn)?！? 〕召集?！? 〕。、監(jiān)事、高級(jí)理人員支付報(bào)酬、提供福利、仲裁或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保以及發(fā)生其他重大時(shí)貨及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該發(fā)生之日起〔 〕內(nèi)向貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)提交書面。、交易等重大貨行為時(shí)限制被調(diào)查當(dāng)事人的貨交易的時(shí)間不得超過個(gè)交易日；案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng)至個(gè)交易日。 、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介效勞機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行義務(wù)提供或者出具的、材料、不完好責(zé)改正沒收業(yè)務(wù)收入單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。 〔 〕承當(dāng)。％ ％ ％ ％〔 〕股權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)原那么進(jìn)展審查做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。C.、副的任免由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名股東大會(huì)通過〔 〕內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。、法規(guī)制止性規(guī)定的。 〔 〕。 〔 〕負(fù)責(zé)對(duì)貨經(jīng)營(yíng)理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)理進(jìn)展監(jiān)視、檢查。、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展貨交易的合同履行地應(yīng)為( )。26.〔 〕應(yīng)當(dāng)對(duì)貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)展定或者不定檢查貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合?！? 〕。、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度有關(guān)、變更、銷戶的客戶資料應(yīng)當(dāng)自貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存〔 〕年。〔 〕％；30％％；50％％；30％％；50％。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．貨交易所C．貨業(yè)協(xié)會(huì)D．貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)18．申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格應(yīng)當(dāng)具有從事貨、等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)歷或者經(jīng)濟(jì)理工作年以上經(jīng)歷。A．不得進(jìn)展虛假宣傳騙客戶參與貨交易B．不得挪用客戶的貨保證金或者其他資產(chǎn)C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)不得繼續(xù)為客戶提供效勞D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)制止的其他行為16．貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起〔 〕個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。A．紀(jì)律處分 罰 14．貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者亡的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)由注銷其從業(yè)資格。A．3 12．貨及其營(yíng)業(yè)部承受未手續(xù)的或者個(gè)人委托進(jìn)展貨交易或者將客戶的資金賬、交易編碼借給其他或者個(gè)人使用的給予警告單處或者并處〔 〕元以下罰款。A．研發(fā)負(fù)責(zé)人 C．經(jīng)營(yíng)理主要負(fù)責(zé)人 10．.貨交易所的所得收益按照有關(guān)規(guī)定理和使用但應(yīng)當(dāng)首先用于〔 〕。A．交易 C．交易和結(jié)算 8．貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)貨保證金平安存監(jiān)控的規(guī)定向〔 〕報(bào)送相關(guān)信息。A．C．6．貨交易所對(duì)貨交易、結(jié)算、交割資料的保存限應(yīng)當(dāng)不少于〔 〕。A．10％％％％4．貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并暫停交易的暫停交易的限不得超過〔 〕但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A．較低的收盤價(jià)B．較高的收盤價(jià)C．收盤價(jià)的算術(shù)平均值D．收盤價(jià)的加權(quán)平均值2．當(dāng)貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)貨交易所可以采用的措施是〔 〕。一、單項(xiàng)(。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中只有1項(xiàng)最符合題目要求請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括內(nèi)) 1．國(guó)債充抵保證金的貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海交易所、深圳交易所〔 〕為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A．暫停交易B．調(diào)整漲跌停板幅度C．降低保證金比例D．按一定原那么平倉(cāng)3．貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的〔 〕的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．1個(gè)交易日 C．3個(gè)交易日 5．貨與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的方式未作約定或者約定不明確貨未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述的對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任賠償額〔 〕。A．7．貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足〔 〕的要求、準(zhǔn)確和完好地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A．股東大會(huì) C．貨業(yè)協(xié)會(huì) 9．以下人員不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表上簽字確認(rèn)的是〔 〕。A．職工福利 C．股東分紅 、設(shè)施的運(yùn)行和改善11．貨聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的應(yīng)當(dāng)自作出之日起〔 〕個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．13．貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員理?以及協(xié)會(huì)自律規(guī)那么的協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)展調(diào)查給予〔 〕?！? 〕A．5；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．10；中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．5；貨業(yè)協(xié)會(huì)D．10；貨業(yè)協(xié)會(huì)15．?貨從業(yè)人員理?對(duì)貨的貨從業(yè)人員的行為進(jìn)展了一系列的限制對(duì)此以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔 〕。A．3 17．貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員應(yīng)當(dāng)在任職前獲得〔 〕核準(zhǔn)的任職資格?！? 〕A．3；3 ；5 ；7 ；10％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)?！? 〕％；3％％；5％％；3％％；5％〔 〕內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。 〔 〕承當(dāng)。25.〔 〕負(fù)責(zé)向通過貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)貨從業(yè)資格考試合格證明。％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣〔 〕元。、〔 〕個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)。 、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在貨從事貨交易的貨應(yīng)當(dāng)自之日起〔 〕個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?以下不能認(rèn)定合同無(wú)效的是〔 〕?！? 〕；3 ；5 ；4 ；5〔 〕。 〔 〕的持股比例的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。％以上 ％以上 ％以上 ％〔 〕次會(huì)議?！? 〕人并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查書不得所知悉的商業(yè)機(jī)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主人員和其他責(zé)任人員給予警告并處〔 〕元以下罰款?！? 〕；；30 ；45 ；60、損害客戶合法權(quán)益或者嚴(yán)重違規(guī)正在被貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)調(diào)查的貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取以下〔 〕措施?！? 〕以下的罰款。、任免及其職責(zé)、控制制度〔 〕。／3以上會(huì)員〔 〕。〔 〕?！? 〕內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處分或者刑事處分。?貨理?的規(guī)定該貨的懇求在獲得批準(zhǔn)后應(yīng)當(dāng)在〔 〕上予以。?公?的規(guī)定設(shè)立或監(jiān)事監(jiān)事對(duì)貨的經(jīng)營(yíng)情況享有〔 〕。 。 二、多項(xiàng)(。?貨交易所理?的規(guī)定貨交易所建立的保證金理制度應(yīng)當(dāng)包括以下〔 〕內(nèi)容。結(jié)算擔(dān)保金包括〔 〕。以下各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是〔 〕?！? 〕情形外全面結(jié)算會(huì)員貨不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?的規(guī)定獲得介紹業(yè)務(wù)資格〔 〕效勞?！　?、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開隔離〔 〕?！? 〕。、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在貨經(jīng)紀(jì)合同中〔 〕。、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有以下〔 〕情形之一的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)其限整改?！? 〕條件時(shí)其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其從業(yè)資格申請(qǐng)。〔 〕措施。、?貨理?的目的包括〔 〕。、復(fù)制與被調(diào)查有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料、貨及其他貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非貨結(jié)算會(huì)員、貨保證