【正文】 B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A:會(huì)員資格的取得條件和程序B:會(huì)員資格的變更條件和程序C:對會(huì)員的監(jiān)督管理更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]（）。A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B:交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D:某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: 參考答案[ABCD]期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案八 多項(xiàng)選擇題:下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。A:出具虛假倉單B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C:泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D:參與期貨交易參考答案[ABCD]:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：（），實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算參考答案：[ABCD]:根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（），應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容，可以提請中國證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理參考答案：[AD]:人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。、管理以及撤銷工作參考答案[ABD]:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）。更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: 參考答案[ABCD]:期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。%%%%參考答案[C]、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。參考答案[D]，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請。A:不超過50%B:不超過20%C:不超過80%D:不超過60%參考答案[C]，應(yīng)先向（）提出整改意見。A:雙方違約行為B:違背誠實(shí)信用原則的行為C:惡意進(jìn)行磋商D:單方違約行為參考答案[B]，主要股東以及實(shí)際控制人最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A:崗位培訓(xùn)B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C:分析師培訓(xùn)D:學(xué)歷教育參考答案[B]:期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D:開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[C]（）。A:中國證監(jiān)會(huì)B:國務(wù)院C:商務(wù)部D:國家外匯管理局參考答案[B]:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A:期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B:期貨公司董事長或董事會(huì)C:期貨公司股東大會(huì)D:期貨公司監(jiān)事會(huì)參考答案[A]（）。A:高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: C:經(jīng)紀(jì)公司對高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]（）負(fù)責(zé)。參考答案[D]:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。A:非盈利企業(yè)法人B:非盈利民間團(tuán)體更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: C:官方機(jī)構(gòu)D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織參考答案[D]，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:本交易所會(huì)員大會(huì)C:本交易所理事會(huì)D:中國證監(jiān)會(huì)參考答案[D]，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。30D:7。10B:10。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十參考答案[A]:我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C:客戶實(shí)際交納的保證金D:中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例參考答案[A]、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國證監(jiān)會(huì)期貨部D:期貨交易所參考答案[A]:（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A:內(nèi)部控制制度B:內(nèi)部控制文本制度C:內(nèi)部監(jiān)督體系D:內(nèi)部控制模式參考答案[A]，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。參考答案[A]:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A:10個(gè)工作日B:15個(gè)工作日C:1個(gè)月D:3個(gè)月參考答案[D]，不少于（）。參考答案[D]，注冊資本不低于人民幣（）元。A:職業(yè)紀(jì)律B:專業(yè)勝任能力C:職業(yè)品德D:職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]: 題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。A:期貨經(jīng)紀(jì)公司B:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國證監(jiān)會(huì)D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案[C]:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（）。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間參考答案[D] 更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: :期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A:董事會(huì)B:理事會(huì)C:總經(jīng)理D:理事長參考答案[B]:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。A:不超過50% 更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: B:不超過20%C:不超過80%D:不超過60%參考答案[C]:在我國，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十參考答案[A]:對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理D:出市代表參考答案[D]:我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A:營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B:股東大會(huì)決定解散C:破產(chǎn)D:因合并或者分立需要解散參考答案[C]:期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（參考答案[D]:期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國證監(jiān)會(huì)C:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D:期貨交易所參考答案[B]:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。參考答案[A]:依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：（）參考答案[B]:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）。第一篇：期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案（精選）期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案一單選題，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A:不承擔(dān)責(zé)任B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]:期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A:3年B:5年C:10年更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: D:20年參考答案[B]:（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B:任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C:挪用客戶保證金D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案[B]:期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。A:客戶代表B:公司的交易部經(jīng)理更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: ）。A:期貨交易所B:商品交易市場C:商品產(chǎn)地D:買賣雙方約定的場所參考答案[A]期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案二單項(xiàng)選擇題:期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A:國家工商行政管理局B:中國證監(jiān)會(huì)C:中國人民銀行D:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案[B]:期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A:理事會(huì)B:董事會(huì)C:會(huì)員大會(huì)D:職工代表大會(huì)參考答案[C]:在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。A:中國證監(jiān)會(huì)B:理事長C:總經(jīng)理D:會(huì)員代表參考答案[B]:投資者對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A:3天B:3個(gè)工作日C:一周 D:一個(gè)月參考答案[B]:中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（）支付。A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D:公開通報(bào)批評(píng)參考答案[C]期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案三單選題1.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（）。A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請表》D:人事部門的鑒定材料參考答案[D]（）個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。A:3000萬B:5000萬C:1億D:10億元參考答案[B]（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A:1年B:5年C:10年更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: D:20年參考答案[B]、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A:3B:2C:5D:1參考答案[B]:期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。參考答案：[A]更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: 期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案四單選題:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》參考答案[B]:審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。A:1萬以上B:3萬以上C:13萬D:3萬以下參考答案[C] 更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: :期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A:5。20C:15。14參考答案[C]:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A:3天B:3個(gè)工作日C:一周 D:一個(gè)月參考答案[B]:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。A:監(jiān)督B:自律C:市場D:計(jì)劃參考答案[B]期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案五 單選題、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。A:服務(wù)周到B:技能熟練C:誠實(shí)信用D:小心謹(jǐn)慎參考答案[C]:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有（）。A:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國證監(jiān)會(huì)C:期貨交易所D:期貨公司董事會(huì)參考答案[D]，應(yīng)先向（）提出整改意見。參考答案[D]:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。更多資料請?jiān)L問期貨從業(yè)資格考試頻道: A:公開、公平、公證B:公平、公證、公信C:公正、公開、公信D:公開、公平、公正參考答案[D]:提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（）。參考答案[A]期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案六單選題: