【正文】 制度，該制度是指：（），實現(xiàn)每日無負債結算參考答案：[ABCD]:根據(jù)《期貨經紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（），應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理參考答案：[AD]:人民法院審理（）案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A:期貨合同糾紛B:期貨侵權糾紛C:期貨違約糾紛D:無效的期貨交易合同糾紛參考答案[BD]（）。更多資料請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道: 參考答案[ABCD]期貨法律法規(guī)重點試題及答案八 多項選擇題:下列關于“居間人”的相關表述正確的是（）。A:居間人可以是公民也可以是法人B:只能接受客戶的委托C:期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D:居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任參考答案[ACD]（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A:發(fā)生自然災害等不可抗力B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]:期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A:設立目的和職能B:名稱、住所和營業(yè)場所C:注冊資本及其構成 D:對會員的紀律處分參考答案[ABCD]:期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A:會員資格的取得條件和程序B:會員資格的變更條件和程序C:對會員的監(jiān)督管理更多資料請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道: D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]（）。A:身體狀況良好B:誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C:有相應的經濟或者管理工作經驗D:取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]:關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。A:經紀公司不得混碼交易B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C:期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D:經紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]:期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A:周報表B:月報表C:季度報表D:年報表參考答案[ABD]，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（）、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員參考答案：[AC]:下列表述中，（）是正確的。A:期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B:期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會更多資料請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道: C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行自律性管理參考答案[AD]:我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務。A:投資基金B(yǎng):經紀業(yè)務C:咨詢、培訓D:自營參考答案[BC]期貨法律法規(guī)重點試題及答案九 多項選擇題，證監(jiān)會可采取的措施包括（）。A:監(jiān)管談話B:出具警示函C:責令更換D:認定為不適當人選參考答案[ABCD]:期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（）。A:聘用具有資格的從業(yè)人員B:從業(yè)人員死亡C:從業(yè)人員被解聘D:聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]:屬于從事期貨業(yè)務的機構有（）。A:期貨交易所B:期貨經紀公司C:從事境外期貨交易的機構更多資料請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道: D:期貨投資咨詢機構參考答案[ABCD]:期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當履行的職責有（）。A:遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B:遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程C:建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度D:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管參考答案[ABCD]（）。A:注冊資本不低于人民幣1億元B:申請日前3個會計年度，至少1年盈利C:每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D:控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元參考答案[ACD]，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（）A:出具警示函B:對公司高管人員進行監(jiān)管談話C:責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率D:提請董事會，撤銷高管人員職務參考答案[ABC]，凈資本不得低于以下標準：（）A:人民幣9000萬元B:客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C:人民幣3000萬元D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%參考答案[AB]:刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有更多資料請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道: ，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A:散布虛假信息B:買入或者賣出該證券C:從事與該內幕信息有關的期貨交易D:泄露該信息參考答案[BCD]:期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A:中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料B:派出機構對擬任高管人員進行考察談話C:中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D:中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定參考答案[ABCD]，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（）A:介紹業(yè)務的范圍B:介紹業(yè)務對接規(guī)則C:違約責任D:客戶投訴的接待處理方式參考答案[ABCD]期貨法律法規(guī)重點試題及答案十多項選擇題，應當符合下列條件：（）A:申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B:全資擁有或者控股一家期貨公司C:具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)D:配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員參考答案[ABC] 更多資料請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開譴責。A:情節(jié)嚴重B:情節(jié)較輕C:并造成嚴重后果D:未造成嚴重后果參考答案[AC]:期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但（）的，可以公開相關信息。A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開B:有關規(guī)章要求公布C:期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查D:期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后參考答案[ABC]，開立賬戶炒作美國Samp。P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）。A:認定合同無效B:公司承擔15萬元虧損C:甲某承擔15萬元虧損D:甲某承擔30萬元虧損參考答案[AD]，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A:與會員資格相應的會員資格費B:與會員資格相應的會員交易席位C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格D:不得停止該會員交易席位的使用參考答案[ABCD]:期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A:高于客戶指令價格賣出B:高于客戶指令價格買入C:低于客戶指令價格賣出更多資料請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道: D:低于客戶指令價格買入?yún)⒖即鸢竅AD]:客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A:對當日所有持倉的確認B:對該日之前所有持倉的確認C:對當日交易結算結果的確認D:對該日之前交易結算結果的確認參考答案[ABCD]:以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。A:期貨交易所擅自上市合約B:期貨經紀公司向客戶提供虛假成交回報C:期貨經紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案[AB]:期貨經紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款。情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A:將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務B:允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D:從事期貨自營業(yè)務參考答案[ABD]:下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（）。A:經紀公司會員只能接受客戶委托B:非經紀公司會員只能從事自營C:出市代表只能接受本會員單位的交易指令D:所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易參考答案[ABCD]更多資料請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道: 多項選擇題:期貨交易所不得從事（）。A:信托投資B:股票交易C:非自用不動產投資D:間接參與期貨交易參考答案[ABCD]:出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A:發(fā)生自然災害等不可抗力B:交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D:某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]:《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（）。A:會員資格的取得條件和程序B:會員資格的變更條件和程序C:對會員的監(jiān)督管理D:會員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]:關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。A:中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]:期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A:中國證監(jiān)會更多資料請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道: B:期貨業(yè)協(xié)會C:中國人民銀行D:財政部參考答案[AD]:期貨從業(yè)人員應當（）。A:在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向B:嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務C:及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況D:對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復參考答案[BCD]:期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A:客戶有權不予認可B:客戶可以予以追認C:非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D:期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任參考答案[ABD]:以下說法錯誤的有（）。A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律參考答案[AB]:期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應（）。A:責令改正，給予警告，沒收違法所得B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C:對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款D:責令退還多收取的交易手續(xù)費參考答案[ACD] 更多資料請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道: （）的原則。參考答案[ABC]期貨法律法規(guī)重點試題及答案十二多項選擇題:關于侵權行為責任的正確描述是（）。A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C:期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任參考答案[ABD]:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A:與會員資格相應的會員資格費B:與會員資格相應的會員交易席位C:應當依法裁定不得轉讓該會員資格D:不得停止該會員交易席位的使用參考答案[ABCD]:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（）。A:競業(yè)準則B:專業(yè)勝任能力C:職業(yè)道德D:職業(yè)創(chuàng)新能力更多資料請訪問期貨從業(yè)資格考試頻道: 參考答案[D]:為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A:《中華人民共和國民法通則》B:《中華人民共和國刑法》C:《中華人民共和國合同法》D:《中華人民共和國民事訴訟法》參考答案[ACD]:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A:誠實守信B:恪盡職守C:堅持公開、公平、公正原則D:對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益參考答案[ABCD]:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。A:證券投資基金中分析國