【期貨從業(yè)●模擬題】《期貨法律法規(guī)》最新試題及答案8-全文預(yù)覽
【正文】 列何者錯(cuò)誤？(A)賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存(B)一次先提存三億元(C)季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之三十繼續(xù)提存 (D)應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專戶存儲(chǔ)，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會(huì)之成員至少應(yīng)有 多少比例系其結(jié)算會(huì)員？(A)二分之一(B)三分之一(C)四分之一(D)五分之一，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之范圍，下列何者不包括在內(nèi)？(A)招攬期貨交易人從事期貨交易(B)代理期貨商接受期貨交易人開(kāi)戶(C)接受期貨交易人期貨交易之委托單 (D)收受期貨交易人期貨交易保證金權(quán)利金，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助 人）與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確？(A)期貨交易輔助人得同時(shí)接受二家期貨商委任(B)期貨交易輔助人得同時(shí)接受三家期貨商委任(C)期貨商得同時(shí)委任二家期貨交易輔助人 (D)期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助 人）與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確？(A)期貨交易輔助人對(duì)于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任(D)一年，經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之期貨契約，有下列何種情事時(shí)，主管機(jī)關(guān)得撤銷之？ (A)喪失價(jià)格指針之功能 (B)不符公共利益 (C)經(jīng)期貨交易所申請(qǐng) (D)以上皆是(A)會(huì)員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所(B)公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對(duì)象以章程所定之資格為限(C)員會(huì)制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應(yīng)至少四分之一由證管會(huì)指派非會(huì)員或非股東之相關(guān)專家擔(dān)任之(D)公司制期貨交易所之業(yè)務(wù)委員會(huì)及紀(jì)律委員會(huì)之成員，至少應(yīng)有三分之一為在該交易所之期貨商，下列何者為正確無(wú)(A)期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨同業(yè)工會(huì)對(duì)于證管會(huì)依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時(shí)證管會(huì)除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負(fù)責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個(gè)月之停業(yè)或撤銷其營(yíng)業(yè)許可之行政處分(B)期貨業(yè)應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶辦理開(kāi)戶并接受客戶委托進(jìn)行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項(xiàng)規(guī)定者應(yīng)受刑罰C)期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時(shí)，僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨(dú)負(fù)刑事責(zé)任，期貨商對(duì)于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負(fù) 任何連帶刑事責(zé)任(D)僅期貨交易所及期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量，得并科新臺(tái)幣300萬(wàn)以下之罰金刑事責(zé)任：Ⅰ意圖影響期貨交易價(jià)格而散布謠言或從事操縱行為者；?、驈氖聝?nèi)線交易者；Ⅲ從事對(duì)作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會(huì)之許可擅自非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所、期貨結(jié)算 機(jī)構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務(wù)(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(C)以上皆是(D)以上皆非？(A)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)一律
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