期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)部分試卷及答案-全文預覽
【正文】 外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D: 期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員 參考答案[BD] : 以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關規(guī)定必須做到的事項有（ ）。 A: 競業(yè)準則 B: 專業(yè)勝任能力 C: 職業(yè)道德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 參考答案[D] : 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。 A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得 B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓 C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款 D: 責令退還多收取的交易手續(xù)費 參考答案[ACD] : 建立完善的內部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設立（ ）。 A: 中國證監(jiān)會 B: 期貨業(yè)協(xié)會 C: 中國人民銀行 D: 財政部 參考答案[AD] : 期貨從業(yè)人員應當( )。 A: 發(fā)生自然災害等不可抗力 B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險 D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 參考答案[ABC] : 《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（ ）。 A: 依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 B: 依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構進行監(jiān)督管理 C: 中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D: 中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理 參考答案[AC] : 下列表述中，（ ）是正確的。 A: 會員資格的取得條件和程序 B: 會員資格的變更條件和程序 C: 對會員的監(jiān)督管理 D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案[ABCD] : 下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）。 A: 信貸資金 B: 財政資金 C: 自有資金 D: 銀行資金 參考答案[ABD] : 在我國，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。 A: 出具虛假倉單 B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C: 泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D: 參與期貨交易 參考答案[ABCD] : 期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（ ）有利害關系的情形時，應當回避。 A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C: 聯(lián)名提議召開會員大會 D: 按照規(guī)定轉讓會員資格 參考答案[ACD] : 境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當（ ）。 A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 期貨交易所 C: 中國證監(jiān)會 D: 期貨交易所會員大會 參考答案[B] : 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。 A: 所在地期貨交易所 B: 期貨業(yè)協(xié)會 C: 所在機構 D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構 參考答案[C] : 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。 A: 相互制約 B: 相對獨立 C: 齊全完備 D: 分工負責 參考答案[B] : 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。 A: 中國證監(jiān)會 B: 國家商務部 C: 該企業(yè)開立相關帳戶的銀行 D: 國家外匯管理局 參考答案[D] : 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應當按照期貨交易所的相關規(guī)定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（ ）承擔責任。 A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》 D: 人事部門的鑒定材料 參考答案[D] : 中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。 A: 3天 天 B: 3個工作日 C: 一周 D: 一個月 參考答案[B] : 中國證監(jiān)會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（ ）支付。 A: 理事會 B: 董事會 C: 會員大會 D: 職工代表大會 參考答案[C] : 在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A: 期貨交易所 B: 商品交易市場 C: 商品產(chǎn)地 D: 買賣雙方約定的場所 參考答案[A] : 我國期貨交易所會員必須是（ ）。 A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C: 挪用客戶保證金 D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 參考答案[B] : 期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。 A: 2003年7月1日 B: 2003年7月10日 C: 2003年6月31日 D: 2003年7月31日 參考答案[A] : 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（ ）制度。 A: 不承擔責任 B: 承擔次要賠償責任 C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80% D: 全部承擔賠償責任 參考答案[D] : 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）施行。 A: 中國期貨業(yè)協(xié)會 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國證券業(yè)協(xié)會 D: 期貨交易所 參考答案[B] : 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A: 客戶代表 B: 公司的交易部經(jīng)理 C: 公司的運作部經(jīng)理 D: 出市代表 參考答案[D] : 我國的期貨交易必須在（ ）內進行。 A: 監(jiān)督 B: 自律 C: 市場 D: 計劃 參考答案[B] : 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（ ）。 A: 交易完成15日 B: 交易完成30日 C: 收到結算報告的當天 D: 期貨經(jīng)紀合同約定的時間 參考答
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