【正文】 幕信息知曉人員利用內幕消息交易：沒收違法所得 處以15倍罰款。2. 任何的單位忽然個人有以下行為的，處以15倍的罰款 不足20萬的處以20100萬的罰款：單獨或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價格。以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。對直接的負責人醋意110萬罰款4. 國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以15倍的罰款，不足20萬處以20100萬的罰款、對于直接負責人處以110萬罰款5. 期貨公司交易軟件，結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以310萬罰款對于負責人處以15萬罰款。處以15倍罰款對直接負責人處以310萬罰款。期權合約：規(guī)定買方有權利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約：交割倉庫開具經過交易所認定的標準化提貨憑證。本條例2007年4月15日發(fā)布==========================部門規(guī)章與規(guī)范化文件====================== 期貨投資者保障基金管理暫行方法第一章 總則：期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口。，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會集中管理使用。4，下面的情況可以暫停繳納: 保障資金總額達到8億元 期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場反恐或者不抗力 可以接受社會的捐獻和其他合法的財產。籌集和管理 使用經會計事務所審計后報送證監(jiān)會和財政部。會員大會或者股東大會決定解散的。交易所的財務預算，決算報告。 決定增加或者減少期貨交易所注冊資金決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 每年召開一次。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負 召集會員大會 并向會員大會報告工作 制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定 審議總經理提出的財務預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過 決定專門委員會的設置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所 審議 章程和交易規(guī)章的細則和方法。風險準備金 總經理提出的規(guī)劃和年度工作報道。監(jiān)督高級管理人員的相關規(guī)章的遵守。 其中 會員理事由會員大會選舉產生。 副理事長12名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。 ：主持會員大會 理事會會議和日常的工作。檢查理事會決議的實施情況 ，前10天通知所有的理事 有下列情況之一，應該召開理事會 1/3的理事聯(lián)名提議 期貨交易所章程規(guī)定 中國證監(jiān)會提議理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會議結束后10天內將會議決議報告證監(jiān)會，副總經理若干個 總經理和副總經理由證監(jiān)會任免 總經理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經理是期貨交易所法定代表人 當然理事總經理的職權：組織實施會員大會理事會通過的制度和決議支持期貨交易所的日常工作 根據章程和交易規(guī)章制定有關細則和辦法 決定結算單保金的使用 擬定風險準備金的使用方案 實施經批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計劃 批準期貨交易所對外投資計劃 擬定期貨交易所財務預算方案 決算報告 擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員 決定期貨交易所員工的工資和獎懲 應當在決定之內起10日內向證監(jiān)會報告 第二節(jié) 公司制期貨交易所 股東大會是期貨交易所的權利機構 由全體股東組成。審議批準董事會 監(jiān)事會和總經理的工作報道決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項期貨交易所規(guī)定的其他職權會議結束后10日內將文件報到中國證監(jiān)會，每一屆任期3年 董事會對股東大會負責，行使下列的權利 召集股東大會會議 并向股東大會報告工作 擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會審定 審議總經理提出的財務預算 決算報告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。董事長行使下列職權：1。 副總經理若干個?？偨浝砻繉萌纹?年 連任不得超過兩屆。監(jiān)事會成員不的少于3人，監(jiān)事會設主席1人 副主席12人，監(jiān)事會行使下列權利： 檢查期貨交易所財務 監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務行為 向股東大會會議提出提案會議在10日內 報告給中國證監(jiān)會 第四章 會員管理 ： 參加會員大會 行使選舉權 被選舉權和表決權 從事規(guī)定的期貨交易 結算和交割等業(yè)務 使用期貨交易所提供的交易設施 獲得有關期貨交易的信息和服務 按規(guī)定轉讓會員資格 聯(lián)名提議召開臨時會員大會 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權 遵守法律 章程 交易規(guī)則 按規(guī)定繳納費用 執(zhí)行會員大會 理事會決議 接受交易所監(jiān)督管理 公司制交易所還能夠行使審訴權 結算會員對非結算會員結算 非結算會員對受托客戶結算 結算會員由 交易結算會員 全面交易結算會員和特別結算會員組成 第五章 基本業(yè)務規(guī)則 期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結扣劃或者強制執(zhí)行，保證金分為 結算準備金和交易保證金 ： 向會員收取保證金的標準和形式 專用的結算賬戶會員結算準備金的最低余額 ： 期貨交易所認定的標準倉單 可流通的國債 中國證監(jiān)會認定的其他有價的證券。 %的比例提取風險準備金。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施： 限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強行平倉 可以采取調整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。 ：即時行情 持倉量成交量排名情況 。 第六章 監(jiān)督管理 46 未經 允許不得在任何盈利性組織中兼職期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關系的期限應該回避。不按照規(guī)定對會員進行檢查。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產的50%，3年內沒受過違規(guī)經營和刑法處罰， 在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。 ： 設立期貨公司申請書，公司章程草案，經營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關資格證明，擬定的期貨業(yè)務和內部控制制度。公司治理 風險管理 的執(zhí)行情況業(yè)務計劃書 業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行的情況人員的情況表 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告 ： 單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯(lián)關系的股東合并在5%以上 持有5%以上 的股東出讓股權 ： 變更股權申請書 股東的決議書 股東的轉讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書 變更后期貨公司股東股權背景情況圖 間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表 擬增加出資額的情況報告 需要提交下面條件： 申請書 股東決議書 股東放棄先夠權利 詳細方案 負債表 需提交的申請材料： 申請書。變更住所符合條件：符合持續(xù)經營規(guī)則 2年內無重大違法記錄 申請書 詳細計劃 使用權和消費檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告 ，需具備的條件： 未涉及違法 1年內未刑事 處罰。 第三章 公司治理 1. 期貨公司按照明晰職責 強化制衡 加強風險管理原則簡歷完善公司治理。 ： 所持有期貨公司股權凍結 查封或者強制執(zhí)行 質押所持有的期貨公司股權 轉讓公司的股權 （5日內向所在地證監(jiān)會報告）涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進行重大資產 債務重組 倍側小接管 托管 關閉解散 破產 （五日內向證監(jiān)會報告） 報告所在地證監(jiān)會： 公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。期貨公司董事長 總經理 首席風險官不存在近親戚關系，第四章 經紀業(yè)務規(guī)則： 無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。 需簽訂《期貨交易風險說明書》《期貨經紀合同》內容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 結算 財務數據備份制度： 開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章： 客戶資產保護 期貨公司應該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用 占有其他客戶資金第六章 監(jiān)督管理 實際控制人或者關聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。被有權機構立案調查的。并出示合法的證件和檢查通知書。 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。股東未按照出資比例行使表決權報送的材料 存在虛假信息第七章 法律責任67%股權的 處以3萬以下罰款2。會計事務所 律師事務所 財產評估機構等中介結構不